回顧歷史，每當(dāng)中國面臨重大外部環(huán)境變化的時(shí)候，對制造業(yè)發(fā)展的期望便會(huì)更加迫切。越是在這個(gè)時(shí)候，越需要冷靜。在十字路口做出選擇之前，要認(rèn)清現(xiàn)狀，要回顧制造業(yè)發(fā)展歷程中的沉痛教訓(xùn)和成功經(jīng)驗(yàn)，要遵循發(fā)展規(guī)律，才能科學(xué)決策，引領(lǐng)中國制造業(yè)走向更美好的明天。
首先要明確的問題是中國制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r如何。一個(gè)人在決定對自己身體做手術(shù)以前，首先要做的是體檢。同樣的道理，在制定制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)決策以前，要對制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r有全面的了解，并結(jié)合歷史和國際經(jīng)驗(yàn)做出診斷，這是科學(xué)決策的第一步，也是至關(guān)重要的第一步。
客觀認(rèn)識(shí)制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r不能依靠零散的信息，更要避免情緒性觀點(diǎn)的干擾甚至誤導(dǎo)。媒體有大量中小制造業(yè)企業(yè)破產(chǎn)，企業(yè)外遷的報(bào)道；有中國企業(yè)在某些重大技術(shù)領(lǐng)域取得重要突破點(diǎn)的報(bào)道；最近更流行的是中國制造業(yè)距離尖端技術(shù)有多大差距的報(bào)道。這些零散的信息揭示出了一些問題和成績，但是基于這些零散信息形成的判斷往往以偏概全，無法對制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r情況形成客觀和整體性的判斷，更不能成為科學(xué)決策的基礎(chǔ)。
通過解構(gòu)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的證據(jù)鏈，能夠?qū)χ圃鞓I(yè)轉(zhuǎn)型升級情況形成相對客觀和完整的判斷。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，必然會(huì)涉及到投入、生產(chǎn)和產(chǎn)品三個(gè)環(huán)節(jié)，這三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成了觀測制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的證據(jù)鏈。
投入環(huán)節(jié)：研發(fā)投入和專利
中國研發(fā)投入在GDP中的占比已經(jīng)超過許多發(fā)達(dá)國家水平，遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家。魏尚進(jìn)、謝專和張曉波等專家對包含中國在內(nèi)的多國研發(fā)投入和專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了跨國比較。中國的研發(fā)支出占GDP比重在1991年時(shí)僅為0.7%，遠(yuǎn)低于世界平均水平；到了2010年中的研發(fā)投入強(qiáng)度已經(jīng)高于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家的中位數(shù)，2012年則一舉超過OECD國家的研發(fā)強(qiáng)度均值1.9%。2017年中國的研發(fā)投入強(qiáng)度已經(jīng)達(dá)到2.11%，高于許多發(fā)達(dá)國家水平。除了全社會(huì)的總體研發(fā)情況，單獨(dú)看制造業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入也是增長十分迅猛。制造業(yè)細(xì)分的31個(gè)子行業(yè)在2006-2016年間制造業(yè)行業(yè)R&D人員投入和經(jīng)費(fèi)增速分別達(dá)到年均16.0%和26.4%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出了這個(gè)期間的制造業(yè)增加值增速和GDP增速。
研發(fā)人員快速增長。研發(fā)投入除了可以以“資金”投入衡量外，還可以從“人”的投入來看——即研發(fā)人員在總?cè)丝谥姓急取?996年時(shí)，中國每百萬人口中研發(fā)人員數(shù)量為443人，接近當(dāng)時(shí)巴西水平（420人/百萬人），高于印度（153人/百萬人），低于俄羅斯（3796人/百萬人）。截至2014年中國的研發(fā)人員占比已經(jīng)增加至1113人/百萬人。
專利數(shù)量和質(zhì)量快速提升。研發(fā)投入是創(chuàng)新的必要條件，而專利則可視為創(chuàng)新活動(dòng)的成果檢驗(yàn)。中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)顯示，中國的專利申請數(shù)從1995年的8萬件增長至2017年的350多萬件，年均增速接近19%。
從專利構(gòu)成來看，專利可分為三大類：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。其中發(fā)明專利被視為技術(shù)含金量最高的一類專利，其在所有授權(quán)專利中的占比已經(jīng)從1995年時(shí)的8%增長至2017年的19%，表明中國的專利申請?jiān)鲩L不僅有“量”還有“質(zhì)”。
從專利來源來看，2004年我國授權(quán)給國外的專利占全部授權(quán)專利比例超過20%，而在2017年末已經(jīng)降至6%左右，表明來自國內(nèi)的自主創(chuàng)新力量正在發(fā)揮越來越重要的作用。除此之外，中國的專利申請還在逐步走向世界：根據(jù)美國專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)，中國企業(yè)申請者在美國獲得的專利授權(quán)數(shù)已經(jīng)從1995年的60余件增長至2014年的7200余件，年均復(fù)合增長率超過28%。
生產(chǎn)環(huán)節(jié)：中間品使用、集中度和高新企業(yè)數(shù)量
早在18世紀(jì)，亞當(dāng)·斯密就在其著作《國富論》中指出專業(yè)化和更為細(xì)致的分工是效率提升的主要途徑。著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里等基于多個(gè)國家工業(yè)化發(fā)展經(jīng)驗(yàn)總結(jié)道，“工業(yè)化期間，中間投入品的變化是一個(gè)尤為重要的觀察指標(biāo)，中間品在生產(chǎn)中的使用增加意味著生產(chǎn)的專業(yè)化程度和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的復(fù)雜度都在提升。這種發(fā)展趨勢是工業(yè)化的確定性特征之一。”中間投入品在產(chǎn)出中的占比增加是分工更趨專業(yè)化和效率提升的重要標(biāo)志。
專業(yè)化分工進(jìn)一步提升。根據(jù)投入產(chǎn)出表可以算出制造業(yè)分行業(yè)的中間投入品在該行業(yè)產(chǎn)出中的占比。結(jié)果顯示，各細(xì)分行業(yè)的中間品投入在產(chǎn)出中的占比均有不同程度提升。在即便在工業(yè)化增加值份額持續(xù)下降過程中，工業(yè)部門中間品投入占比不斷提高的勢頭也未曾改變，表明工業(yè)部門的專業(yè)程度還在不斷加深。加總的制造業(yè)中間投入品在總產(chǎn)出的占比從2004年的0.735上升到2014年的0.783。
低效企業(yè)淘汰出局，行業(yè)集中度上升。市場競爭意味著“適者生存，優(yōu)勝劣汰”。企業(yè)進(jìn)入、退出和行業(yè)集中度上升的同時(shí)行業(yè)資源配置效率也得以優(yōu)化。中國工業(yè)部門行業(yè)格局面臨“大洗牌”。相較于2010年，2016年一級行業(yè)中極高寡占型行業(yè)數(shù)由6個(gè)提高到9個(gè)，低集中寡占型行業(yè)數(shù)由10個(gè)上升至15個(gè)。相反，競爭型行業(yè)數(shù)量由 12個(gè)銳減到 5 個(gè)，低集中度行業(yè)數(shù)量銳減。采掘、紡織、通用設(shè)備制造等行業(yè)出現(xiàn)了大批企業(yè)退出的現(xiàn)象。
高新企業(yè)數(shù)量有更快增長。高新技術(shù)企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體。2012年以后，盡管中國經(jīng)濟(jì)增速放慢，盡管工業(yè)增加值大幅放慢，但是高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增速進(jìn)一步提高。1997-2007年期間，高級技術(shù)企業(yè)數(shù)量年均增速14.7%，2012-2017年則達(dá)到了22.3%。信息傳播、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)和地址勘探業(yè)位列增長最快的行業(yè)當(dāng)中。
產(chǎn)品環(huán)節(jié)：出口產(chǎn)品復(fù)雜度、出口增加值率
從中國出口產(chǎn)品情況來看，中國的制造業(yè)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了當(dāng)前收入階段對應(yīng)的國際平均水平。出口是反映國家制造業(yè)能力和國際競爭力的一面鏡子。以出口數(shù)據(jù)考察制造業(yè)生產(chǎn)能力有多種指標(biāo)可供參考，比如：出口復(fù)雜度、高新產(chǎn)品出口占比等。根據(jù)張斌、王雅琦、 鄒靜嫻等人的計(jì)算，若以出口復(fù)雜度來看，中國出口對應(yīng)的收入水平從2000年時(shí)的14643美元提高到了2014年時(shí)對應(yīng)的24014美元。
出口附加值率持續(xù)提升。張斌、王雅琦、鄒靜嫻三人基于生產(chǎn)價(jià)值鏈和出口附加值率的計(jì)算發(fā)現(xiàn)，中國的出口附加值率不斷提高，從2000年的69%提升至2014年的84%，其中加工貿(mào)易和一般貿(mào)易的出口附加值率分別從56%和85%增長至78%和89%，增幅分別為22和4個(gè)百分點(diǎn)。通過對出口附加值率的分解發(fā)現(xiàn)，對出口附加值率提高貢獻(xiàn)最大的是行業(yè)內(nèi)效應(yīng)，而不是行業(yè)間效應(yīng)。這表明中國制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)升級路線更多選擇進(jìn)口中間品的替代，而不是出口新的產(chǎn)品。
小結(jié)：制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級總體格局良好，切忌拔苗助長
通過以上對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級證據(jù)鏈的考察，可見中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的整體格局良好。不需要在政策上做大手術(shù)。要正確理解中國在眾多制造業(yè)領(lǐng)域與世界尖端技術(shù)的差距，這并不意味著當(dāng)前的發(fā)展策略不對，也不意味著需要政府插手加快其發(fā)展。打個(gè)比方，中國的收入水平和綜合發(fā)展階段好比是初中三年級水平，制造業(yè)發(fā)展程度已經(jīng)到了高中三年級水平。中國的制造業(yè)與前沿國家雖然有差距但進(jìn)步很快，不是社會(huì)發(fā)展的短板，不需要額外補(bǔ)課。
歷史和國際經(jīng)驗(yàn)表明，高質(zhì)量的制造業(yè)發(fā)展不能脫離發(fā)展階段拔苗助長，不能脫離開放環(huán)境，不能脫離市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，也不能脫離政府提供的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和友好發(fā)展環(huán)境。遵循上述的發(fā)展規(guī)律，中國制造業(yè)發(fā)展才能取得今天的成績。中國需要繼續(xù)保持開放的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，需要進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和友好發(fā)展環(huán)境。
政府在推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的政策定位，重在彌補(bǔ)市場失靈。在市場難以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，才需要政府的支持。加快為土地流轉(zhuǎn)、勞動(dòng)和資本等要素流動(dòng)創(chuàng)造更好的便利條件、維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境、完善基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)、改進(jìn)對基礎(chǔ)科學(xué)的投入和管理機(jī)制等工作是政府引領(lǐng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作的重點(diǎn)內(nèi)容。
作者張斌系CF40高級研究員，本文為作者向中國金融四十人論壇獨(dú)家供稿，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載。
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