在7月14日開始的芝加哥大學(xué)“中國改革30年研討會”，發(fā)起人和主持者是98歲高齡的科斯教授。科斯認(rèn)為，如果沒有一篇關(guān)于鄧小平的論文，這次研討會將是不完美的，并且提出“你可能是提供這樣一篇論文最合適的人選”。我按照要求完成了科斯教授指定的題目，The Unfolding of Deng’s Drama。本人將此文提交給《50人看三十年》，以紀(jì)念中國改革開放三十年。——作者注
第一次看到科斯的名字，是在一本小書上。那是1985年夏天，北京四通公司的一位朋友悄悄給了我兩本小書。翻開一看，是張五常著的《中國的前途》和《再論中國的前途》，由香港信報出版。但落在我手上的這兩本，卻顯然是盜印的：開面很小，紙質(zhì)奇差，有照相翻拍的明顯痕跡；封皮上沒有字，里面印有“內(nèi)部讀物”的字樣。
不知道誰是張五常?？墒欠_他的書，就不能放下。在《中國的前途》的第148頁，五常這樣介紹：“高斯對經(jīng)濟(jì)制度運作理解的深入，前無古人，且對中國的經(jīng)濟(jì)前途深表關(guān)懷”。書中提到了科斯的兩篇大文，用產(chǎn)權(quán)（property rights）與交易費用(transaction cost)的概念闡釋了制度和制度變遷的理論。那時我自己對市場交易沒有多少感受，因此對“交易費用”不甚了了，特別是對把交易費用似乎假設(shè)為零的“科斯定理”，感到有理解方面的困難。但是，對于“產(chǎn)權(quán)界定（delineation of rights）”，卻立刻覺得它有非凡的解釋力。
為什么獨對產(chǎn)權(quán)界定別有感悟？容我交代一點背景。我是1978年從黑龍江農(nóng)村考到北京讀大學(xué)的。此前，我沒有機(jī)會上過高中，不過是1966年的一個初中生畢業(yè)生，經(jīng)歷了三年停課文革后于1968年上山下鄉(xiāng)。等我拿到入大學(xué)通知書的時候，已在鄰近俄羅斯的邊陲之地上山下鄉(xiāng)十年了。對我這樣的人來說，鄧小平時代的第一頁，就是他于1977年8月做出的恢復(fù)高考的決定。這一頁改變了我們一代人的命運。
1978年十月后的北京，是中國偉大變革的漩渦中心。我們?yōu)橹匦芦@得讀書機(jī)會而奮發(fā)學(xué)習(xí)。不過在那時的北京城，似乎也擺不下一張完全平靜的書桌。我們到西單看過大字報，傳閱過當(dāng)時一切可得的有關(guān)日本、美國、歐洲、香港、韓國、新加坡現(xiàn)代化情況的報道，也聚在一起收聽十一屆三中全會的新聞公報，以及鄧小平對意大利女記者法拉奇的著名談話。站在那個中國開放時代的端口，為了消化大量撲面而來的新鮮信息，我們在自發(fā)組織的讀書小組里度過了無數(shù)不眠之夜。
不過，最打動我們的，還是在一個聚會上聽到的安徽農(nóng)村包產(chǎn)到戶的消息。那是親到現(xiàn)場調(diào)查的人帶回的第一手報告：大旱天氣增加的饑荒威脅，逼得農(nóng)民悄悄把集體土地分到了戶；結(jié)果，糧食大幅增產(chǎn)，但“包產(chǎn)到戶”卻不合法，農(nóng)民只在底下秘密推進(jìn)。這個故事讓我們興奮。在貧困好像與生俱來、無可更改的中國農(nóng)村，原來也存在迅速改善生活的路徑！我們的困惑是：為什么被實踐證明可以促進(jìn)生產(chǎn)、解決農(nóng)民溫飽的生產(chǎn)方式，卻得不到“上層建筑”的合法承認(rèn)呢？
1980年，以部分北京在校大學(xué)生為主、自發(fā)成立一個農(nóng)村研究小組，立志研究中國農(nóng)村改革和發(fā)展面臨的種種問題。由于全部有過上山下鄉(xiāng)的親身經(jīng)歷、其中還有幾位本人就是農(nóng)民出身，大家志同道合，心甘情愿地重新走進(jìn)農(nóng)村和農(nóng)民的生活，觀察、詢問、調(diào)查、分析、研究和辯論，提升了對真實世界的認(rèn)知水平。機(jī)緣巧合，這群“北京小子”的工作，得到了杜潤生先生等前輩中國農(nóng)民問題頂級專家的欣賞、指點和支持，把我們帶入改革政策的制定過程。其中個人最離奇的經(jīng)歷，就是身為一個非黨人士，也參加了80年代中共中央關(guān)于農(nóng)村改革幾個政策文件的準(zhǔn)備、起草、修訂、成文的全過程——按規(guī)矩，這些黨內(nèi)文件一旦下發(fā)，是不可以讓我這樣的黨外人士閱讀的！仿佛在不經(jīng)意之間，我們見證了歷史：對于8億中國農(nóng)民來說，包產(chǎn)到戶才是鄧小平領(lǐng)導(dǎo)中國改革偉大活劇的第一幕。
一、中國特色的產(chǎn)權(quán)界定
包產(chǎn)到戶并不是“新生事物”。調(diào)查表明，早在1956年下半年，浙江永嘉縣就出現(xiàn)了包產(chǎn)到戶——剛被卷入高級社的農(nóng)民發(fā)現(xiàn)“大鍋飯”帶來出工不出力的消極傾向，就把集體土地劃分到農(nóng)戶，以此約束集體成員努力勞動。后來我結(jié)識當(dāng)年主政那個地方的縣委書記李云河，他因贊成包產(chǎn)到戶而被革職、遣返老家務(wù)農(nóng)長達(dá)21年之久！1959－1961年間，包產(chǎn)到戶出現(xiàn)在“大饑荒”最嚴(yán)重的所有省份，其中僅安徽一地就蔓延到全省40％的生產(chǎn)隊，農(nóng)民把能夠有效抵抗饑荒的責(zé)任田稱為“救命田”。問題來了：既然包產(chǎn)到戶不是鄧小平主政中國以后才出現(xiàn)的現(xiàn)象，更不是鄧小平自上而下“發(fā)明”或推行的一種土地制度，為什么要把農(nóng)村包產(chǎn)到戶改革看成鄧小平偉大戲劇的第一慕？
答案要從包產(chǎn)到戶本身尋找。“包產(chǎn)到戶”的學(xué)名是“家庭承包責(zé)任制”（household contracted responsibility system）。在這套制度下，集體的土地分給農(nóng)戶，以農(nóng)戶承擔(dān)一定的責(zé)任為前提。在開始的時候，農(nóng)戶的責(zé)任通常聯(lián)系著“產(chǎn)量”——以相應(yīng)土地面積的常年平均產(chǎn)量為基線，農(nóng)戶承諾將交多少給國家、多少給集體，以此交換土地的承包經(jīng)營權(quán)。很明白，這是一個“增加的產(chǎn)量歸農(nóng)民”的合約，對生產(chǎn)積極性的刺激作用不言而喻。另一方面，承包到戶的土地，并沒有改變“集體所有制”的性質(zhì)——它們還是公有的，只不過按照約定的條件交給農(nóng)戶使用而已。
農(nóng)民和基層生產(chǎn)隊發(fā)明了家庭承包責(zé)任制，也證明了這套辦法能夠有效地增加產(chǎn)量、抵御饑荒。但是，農(nóng)民和基層生產(chǎn)隊并不能決定包產(chǎn)到戶能不能得到合法的承認(rèn)。這是蘇式中央集權(quán)體制的一個派生物：任何經(jīng)濟(jì)組織、生產(chǎn)方式的變動，都被看成事關(guān)社會主義道路和方向的大事、因而都必須由最高權(quán)力當(dāng)局決定。在中國，從“三條驢腿的合作社”到幾萬、甚至幾十萬人組成的超級人民公社，從要不要辦集體食堂到可不可以由社員私養(yǎng)集體的母豬，一切皆由中央和中央主席定奪?？墒?，毛主席對集體土地承包給農(nóng)戶經(jīng)營的辦法抱有很深的成見。有記錄說，雖然嚴(yán)重的饑荒也曾逼迫主席默許包產(chǎn)到戶，但只要“權(quán)宜之計”產(chǎn)生了效果，經(jīng)濟(jì)情況有所改善，他老人家就一定高舉階級斗爭和路線斗爭的大旗予以無情打擊。在整個毛澤東時代，包產(chǎn)到戶屢起屢背。
自發(fā)的合約得不到法律承認(rèn)和保護(hù)，對當(dāng)事人的預(yù)期和行為就有不利的影響。我們看到，自發(fā)的包產(chǎn)到戶固然可以讓農(nóng)民嘗到增產(chǎn)和溫飽的甜頭，但此種好處究竟能不能持續(xù)？未來繼續(xù)承包的條件有什么改變？以及在什么情況下承包模式又可能被批判？——所有這些疑慮都影響著農(nóng)戶的生產(chǎn)和投資（農(nóng)地保護(hù)和改良）決策。這是來自合約本身性質(zhì)的一個實質(zhì)性的困難：作為有待兌現(xiàn)的一組承諾，不穩(wěn)定的預(yù)期無可避免地要增加合約的履行成本。
鄧小平的貢獻(xiàn)，是把國家政策的方向，轉(zhuǎn)向了對促進(jìn)生產(chǎn)力的自發(fā)合約提供合法承認(rèn)與保護(hù)。這并不是這位偉大政治家一時心血來潮的杰作。據(jù)杜潤生回憶，早在1962年鄧小平就談到，“生產(chǎn)關(guān)系究竟以什么形式為最好，要采取這樣一種態(tài)度，就是哪種形式在哪個地方能夠比較容易比較快地恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就采取哪種形式；群眾愿意采取哪種形式，就應(yīng)該采取哪種形式，不合法的使它合法起來”（見杜潤生回憶錄，第332頁）。這說明，鄧小平早就明白“合法承認(rèn)”對特定生產(chǎn)關(guān)系（產(chǎn)權(quán)與合約）的意義。當(dāng)歷史把他推上了執(zhí)政地位之后，鄧小平就用“這樣一種態(tài)度”來對待農(nóng)民和基層創(chuàng)造的家庭承包責(zé)任制。
在鄧小平路線下，農(nóng)民家庭承包制獲得了長足的發(fā)展。家庭承包制由落后邊遠(yuǎn)地區(qū)擴(kuò)展到發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)村、進(jìn)而幾乎覆蓋了全國所有農(nóng)村生產(chǎn)隊；土地承包的期限由一年、三年、十五年、三十年擴(kuò)展為“長期不變”；合約的責(zé)任從聯(lián)系產(chǎn)量開始，逐步演變?yōu)槁?lián)系土地資產(chǎn)。農(nóng)民家庭承包責(zé)任制不斷得到更高規(guī)格的合法承認(rèn)：從基層的秘密存在，到地方政府的承認(rèn)，到中共中央政策文件的肯定。最后，2002年，中國的人大通過了《農(nóng)地承包法》，確立了農(nóng)戶家庭承包責(zé)任制的法律地位。按照這部法律，全部農(nóng)地的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，都長期承包給了農(nóng)戶；“集體”仍是農(nóng)地在法律上的所有者，但其全部經(jīng)濟(jì)職能就是到期把所有農(nóng)地發(fā)包給農(nóng)民。隨著承包戶擁有續(xù)訂合約的優(yōu)先權(quán)，“長期不變就是永遠(yuǎn)不變”。
中國人創(chuàng)造的這個經(jīng)驗，讓我們想起了科斯在1959年提出的一個命題：“清楚的產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提”（中譯見《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》，第73頁）。我們可以說，產(chǎn)權(quán)界定也是合約的前提——要不是雙方或多方各自擁有清楚的資源產(chǎn)權(quán)，他們之間怎么可能達(dá)成任何一個合約？可是，中國的實踐卻提醒人們：恰恰是承包合約才界定出清楚的農(nóng)民對土地的權(quán)利，因為在訂立承包合約之前，作為集體成員的農(nóng)戶究竟對集體土地?fù)碛泻畏N權(quán)利，通常是模糊不清的。這是不是說，農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)反而是經(jīng)由合約才得到界定的？在這個意義上，我認(rèn)為可以得出一個新的結(jié)論：合約締結(jié)與產(chǎn)權(quán)界定根本就是不能分開的同一回事。
合約可以經(jīng)由再合約（re-contracted）得到調(diào)整，而經(jīng)由合約不斷界定的產(chǎn)權(quán)也就可以不斷進(jìn)一步明確其經(jīng)濟(jì)含義、并逐步提升產(chǎn)權(quán)的“強(qiáng)度”。我們在中國看得清楚，后來被列入憲法保護(hù)范圍的私人財產(chǎn)權(quán)利，最初就是從城鄉(xiāng)公有經(jīng)濟(jì)的承包合約中產(chǎn)生并發(fā)展起來的。私人承包獲得的公有資源在約定條件下排他的專用權(quán)，不是私產(chǎn)又是什么？按照承包合約，超出約定產(chǎn)量的部分一般歸承包人所有，這難道不正在創(chuàng)造更完備的私產(chǎn)嗎？隨著承包私產(chǎn)和超越承包形成的私產(chǎn)不斷由少增多、由弱變強(qiáng)，公有制成員不斷擴(kuò)大對外締結(jié)合約的范圍，循序漸進(jìn)地積累起更多的私產(chǎn)，也進(jìn)入更豐富多樣的市場合約網(wǎng)絡(luò)。這套經(jīng)由合約界定出清晰產(chǎn)權(quán)的辦法，從農(nóng)業(yè)擴(kuò)展到非農(nóng)業(yè)、進(jìn)而擴(kuò)展到城市，奠定了中國市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。
來芝加哥參加這次會議的時候，正是中國春小麥的收割季節(jié)。此刻在華北農(nóng)村的田野上，有一副壯觀的畫面：成千上萬臺拖拉機(jī)和收割機(jī)，順著莊稼成熟的路線跨村莊、跨市縣、跨省份移動。這些拖拉機(jī)和收割設(shè)備，有私人的，有多個私人擁有并集合到一個合作社或一個股份公司的，也有“公司”承包給私人經(jīng)營的。他們作業(yè)的范圍，早就超越了一個個“集體”的狹小范圍，惟有一個復(fù)雜的市場合約網(wǎng)，才把他們與數(shù)目更加巨大的農(nóng)戶、合作社、公司制農(nóng)場的收割服務(wù)需求連到了一起。甚至政府也參加了進(jìn)來，一道道緊急頒布的命令，不但要求沿途高速公路對這些農(nóng)機(jī)分文不取，而且要求提供良好的服務(wù)。這是經(jīng)歷了30年改革的中國經(jīng)濟(jì)的一個縮影：產(chǎn)權(quán)與合約構(gòu)成了所有活躍的生產(chǎn)活動的制度基礎(chǔ)。
鄧小平本人不一定看到過“產(chǎn)權(quán)界定”的理論表達(dá)?？墒牵嚨母母镏谰褪菆猿之a(chǎn)權(quán)界定并寸步不移。這套中國特色的產(chǎn)權(quán)界定，一直受到來自不同方向的批評。一種批評說，鄧的改革逾越了“一大二公”經(jīng)濟(jì)的最后邊界，因而背離了經(jīng)典社會主義。這個批評忽略了繼續(xù)維系一個不斷支付昂貴的組織成本的體制的巨大代價，這一點，人們通過比較改革的中國與拒不改革的那些國家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)上的顯著差別，就可以獲得深刻印象。另一種批評認(rèn)為，基于承包合約的產(chǎn)權(quán)改革遠(yuǎn)不如“全盤私有化”來得徹底和過癮。這種批評則看輕了制度變遷所要付出的代價：只要過時的觀念和既得利益纏住了相當(dāng)多的人群，任何“激進(jìn)和徹底的改革”在實際上寸步難行。甚至，制度選擇的“最終目標(biāo)”也受制于交易費用的狀況。例如，這次我們大家到芝大開會，都要借助屬于芝加哥市政的“公共通道”。為什么不把天下所有的“公路”都徹底化為“私路”呢？答案是費用。每人一條專用的道路顯然太過昂貴，于是社會退而求其次，在保留“公路”的同時約束人們的行路規(guī)范。
鄧小平不為任何批評所動。他始終堅持一點，無論如何也要容許中國人在實際的約束條件下從事制度和組織選擇的探索和試驗。任何產(chǎn)權(quán)、組織或合約形式，只要被證明可以促進(jìn)生產(chǎn)的增加和人民生活的改善，鄧小平就樂意運用自己的政治威望動員國家機(jī)器，在“中國特色社會主義”的總標(biāo)題下為之提供合法承認(rèn)。這看起來似乎只是一套非常實用主義的策略。但是，有了科斯以來經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展，我發(fā)現(xiàn)在中國改革的實踐經(jīng)驗里，包含著具有很高普適性的道理，這就是廣義的交易費用決定著制度的存在及其變遷。
二、把企業(yè)家請回中國
2006年，我訪問了浙江東部臺州市松門鎮(zhèn)的一家民營公司。創(chuàng)辦人叫江桂蘭，是位農(nóng)家女，中學(xué)畢業(yè)后打工10年，1991年靠私人借貸來的20萬元，辦起了這家塑料制品廠。四年后，江桂蘭在廣交會上向別人轉(zhuǎn)租來的六分之一展臺上，與外商簽訂了第一個出口合同。又過了十年，江的公司已成為肯德基全球用餐具的主要供貨商。等我到訪的時候，江的公司有1000多名工人，每年出口600個集裝箱制成品。
江的故事在今天的中國非常平常。比起華為的任正非、阿里巴巴的馬云、吉利汽車的李書福、蒙牛的牛根生以及其他大牌明星般的民營公司老總，江桂蘭過于普通了。不過，要是在改革前，江的公司就是比現(xiàn)在小一百倍也容易“舉世知名”——在那個時代，任何“自由雇傭”工人的企業(yè)，絕對都有機(jī)會作為“資本主義的典型”而登上政治新聞的榜首！同樣是私人辦公司，從被看作“資本主義”的洪水猛獸，到被戴上“民營企業(yè)家創(chuàng)業(yè)”的掛冠，滿打滿算也只不過30年——中國到底發(fā)生了什么？
為了回答這個問題，人們當(dāng)然要提到來自實際經(jīng)濟(jì)生活的壓力。一方面，在“短缺經(jīng)濟(jì)”下商品和服務(wù)的長期匱乏，滿足不了城鄉(xiāng)居民家庭最基本的生活需要；另一方面，單一公有制經(jīng)濟(jì)又容納不了日益增長的就業(yè)要求，特別是不能吸納包產(chǎn)到戶改革后釋放出來的巨量“農(nóng)村剩余勞動力”。兩方面壓力的匯集，逼迫中國以更靈活的方式組織經(jīng)濟(jì)。
于是，在單一的公有制制經(jīng)濟(jì)的身邊，出現(xiàn)了野草般頑強(qiáng)成長的“個體戶”。當(dāng)年北京的一個標(biāo)志性事件，就是回城的下鄉(xiāng)知青在路旁擺攤出售“大碗茶”。他們自我雇傭或利用家人勞力，靠私下籌集的小資本捕捉種種市場機(jī)會。一些個體戶取得了成功，而日益擴(kuò)展的市場要求他們進(jìn)一步擴(kuò)大生意的規(guī)模。結(jié)果，“個體戶”開始越出了“家庭勞力加二、三個幫手”的規(guī)模，向著雇傭更多工人的“私人企業(yè)”方向演變。挑戰(zhàn)來了：社會主義中國怎么可以容許“資本主義剝削”的復(fù)辟？
對傳統(tǒng)思維而言，私人擁有生產(chǎn)資料，自由雇傭、特別是雇傭工人超過7人以上的企業(yè)，當(dāng)然就是“資本主義剝削”，與社會主義格格不入。這條馬克思和前蘇聯(lián)模式劃下的這條鐵的界線，中國自1956年完成了“工商業(yè)社會主義改造”后，也再也沒有逾越過?，F(xiàn)在，改革突破了傳統(tǒng)戒條，是不是“走資”的疑慮籠罩中國。
同時高舉改革開放與堅持社會主義兩面旗幟的鄧小平，抓住了一顆瓜子破解難題。80年代初，安徽蕪湖個體戶年廣久炒賣的“傻子瓜子”受到市場追捧，生意迅速擴(kuò)張。1981年9月，年氏父子三人從雇4個幫手開始，兩年內(nèi)發(fā)展成一個年營業(yè)額720萬元、雇工140人的私人企業(yè)。“傻子”當(dāng)上了老板，爭議也從蕪湖一路到了北京。如何定奪小小一顆瓜子里面的大是大非？
我當(dāng)時供職的農(nóng)村政策研究機(jī)構(gòu)是杜潤生領(lǐng)導(dǎo)的，他組織了關(guān)于“傻子瓜子”來龍去脈的調(diào)查，并把有關(guān)材料報到了鄧小平的案頭。記得當(dāng)時傳回來的小平指示，斬釘截鐵就是“不要動他”四個大字！其中，最了得的還是那個“動”字，因為這一個字就包含了“運用國家機(jī)器的強(qiáng)制手段給予取締和打擊”的全部意思。既然歷史經(jīng)驗顯示過去那套做法效果不佳，小平的意思就是多看看、多試試，再也不準(zhǔn)用專政手段對待像年廣久這樣的民營企業(yè)家。
鄧小平的辦法就是允許實踐、并從實際出發(fā)來觀察和分析。冷眼看“傻子瓜子”，并不難厘清其中的是非曲直：年廣久雇傭的140名工人，原本都得不到國有公司的工作機(jī)會；年廣久付給工人的薪水，不低于當(dāng)?shù)貒泄S的給付水平；這些工人原本或失業(yè)，或從事其他工作但收益還不如給年廣久打工。更重要的是，“傻子瓜子”的市場成功，刺激了更多的瓜子供給——老板與老板的市場競爭加劇了，不但是顧客的福音，更是工人的福音！可是，“資本主義剝削”的公案又作何處理？
沒有人指出，剩余價值學(xué)說的基礎(chǔ)是交易費用為零。馬克思在理論上堅持，當(dāng)資本在“流通領(lǐng)域”雇傭勞力時，雙方交易遵循的是等價原則。在這里，一切商品包括勞力商品的價格等于價值，因此就排除了資本對勞力的剝削。奧秘發(fā)生在其后：當(dāng)資本家?guī)е蛠淼墓と诉M(jìn)入工廠的大門以后，通過組織、指揮、命令工人生產(chǎn)出高于其勞力價值的產(chǎn)品；最后，企業(yè)主帶著這些產(chǎn)品回到商品流通領(lǐng)域，再次通過等價交換而完成剩余價值的實現(xiàn)。
很明白，在上述各個環(huán)節(jié)，都沒有交易費用這回事。不是嗎？資本家似乎可以不費吹灰之力就發(fā)現(xiàn)了顧客及其需求的各種細(xì)節(jié)，從而決定生產(chǎn)什么和生產(chǎn)多少；資本家也不費吹灰之力就發(fā)現(xiàn)了待雇的勞力和其他生產(chǎn)要素，從而決定以什么價格、什么合約形式雇多少要素；資本家甚至無需付出監(jiān)督和管理的努力，就可以使團(tuán)隊產(chǎn)品自動大于團(tuán)隊成員個人產(chǎn)品的算術(shù)之和。在這個前提下——也僅僅在這個前提下——我們當(dāng)然同意馬克思的意見：“剩余價值”不但是“多余”的，而且還帶有道義上不公正的剝削性質(zhì)。
問題是，真實世界里的交易費用絕不為零。一般如商品和服務(wù)的買家與賣家，特殊如資本家與工人，他們之間在市場上的互相發(fā)現(xiàn)、訂約和履約，都要付出昂貴的費用。交易費用不為零，就既不存在自動的“等價交換”，也不存在不需要經(jīng)營、監(jiān)督和管理的經(jīng)濟(jì)組織。從這點看，發(fā)現(xiàn)市場、協(xié)調(diào)供求、組織生產(chǎn)等項職能，絕不是“多余的”。資本家們獲取的報酬，部分是投資于企業(yè)的財務(wù)資本的利息，部分是作為企業(yè)家人力資本的服務(wù)回報。至于這些收入的水平高低，是由市場競爭——企業(yè)家與企業(yè)家的競爭、工人與工人的競爭、商品買家與買家的競爭、以及商品賣家的競爭——決定的。
資本家當(dāng)然要利用自己的相對稀缺性謀求更高的收益。像任何市場中人一樣，資本家也可能在履行合約的過程中，侵犯、損害各相關(guān)利益方——其他股東、各種債權(quán)人、工人、上下游供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商、甚至顧客——的利益。人們可以用“剝削”之名囊括所有這些侵權(quán)行為，但是無論如何，“剝削”并不是資本家的唯一職能，正如可能的假冒偽劣行徑并不是商販的全部職能一樣。在真實世界里，人們節(jié)約交易費用的行為與增加交易費用的行為——兩者皆可圖利——經(jīng)?；祀s在一起。究竟哪一種行為主導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)，取決于現(xiàn)實的約束條件——習(xí)俗、道德、法律及法律的實際執(zhí)行。
那么，究竟怎樣對待真實過程里的資本家呢？前蘇聯(lián)模式得出的了一個革命的結(jié)論——“消滅資本家，消滅一切剝削”。但是，這樣一來，把資本家節(jié)約交易費用與組織成本的職能也一并消滅掉了。問題是，交易費用并沒有隨著資本家的被消滅而消失。社會主義經(jīng)濟(jì)仍然面臨節(jié)約建設(shè)成本、生產(chǎn)成本、制度成本和組織成本的嚴(yán)重問題。結(jié)果，把資本家打翻在地的社會主義國家，只好由自己來扮演“總資本家”的角色，即用“沒有資本家的資產(chǎn)階級法權(quán)”（列寧）來管理國民經(jīng)濟(jì)。幾十年的實踐結(jié)果表明，中央計劃體制不但運行成本奇高，也并沒有完全消滅“剝削”——作為等級制替代產(chǎn)權(quán)與市場合約制度的產(chǎn)物，官僚特權(quán)替代了資本家的剝削；在“大鍋飯”的體制下，多勞不能多得的，天天受到“不多勞卻多得”行為的剝削。這個結(jié)果應(yīng)該出乎革命家當(dāng)初的預(yù)料，它當(dāng)然要被反思。鄧小平不允許把重新冒頭的民營企業(yè)一棍子打下去，堅持多試試、多看看，意在探索把復(fù)雜問題分開來處理的路徑。前蘇聯(lián)和中國自己的歷史教訓(xùn)時刻提醒著中國改革的決策者，為什么社會主義經(jīng)濟(jì)非要把資本家連同創(chuàng)業(yè)精神、市場判斷力、組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的能力一起拋棄呢？
鄧小平把企業(yè)家請回了中國。他執(zhí)掌中國后不久，就高度肯定了歷史上“民族資產(chǎn)階級”的代表容毅仁，并大膽決策劃出一筆國有資本交付榮先生全權(quán)打理——這開啟了“國有資本＋企業(yè)家”的新經(jīng)濟(jì)模式。鄧小平還運用自己的政治權(quán)威，多次對“傻子瓜子”這個事件表態(tài)，不準(zhǔn)再動用國家機(jī)器魯莽地扼殺民營企業(yè)家。這位革命老人一次又一次耐心地問：允許這些企業(yè)家的存在，難道真的就危害了社會主義嗎？
越來越多的人得出了正確答案。隨著企業(yè)家的存在被廣泛認(rèn)為是“對的”（right），創(chuàng)業(yè)當(dāng)企業(yè)家就再次成為中國人的一項權(quán)利（the rights）。改革以來，中國發(fā)布了多個政策文件、通過了多部法律，并數(shù)度修訂憲法，逐漸承認(rèn)并保護(hù)了普通人自由締約、創(chuàng)辦各類企業(yè)、按投資要素分配收入的合法權(quán)利。據(jù)一項權(quán)威發(fā)布，到2007年底，中國的民營經(jīng)濟(jì)約占國民生產(chǎn)總值50％，非農(nóng)就業(yè)的70％，稅收的30－40％。這是改革前無論如何也不能想象的。
三 、重新認(rèn)識看不見的手
從1985年5月開始，鄧小平連續(xù)幾年推動“價格闖關(guān)”。這意味著，原來由國家規(guī)定和控制的物價，要放開由市場決定。此前，中國已形成了一種“價格雙軌制”，即按計劃指令生產(chǎn)的產(chǎn)品由國家定價，超計劃增產(chǎn)的產(chǎn)品則按市場供求決定價格。這個過渡性的體制，在顯著刺激增產(chǎn)的同時，也造成分配方面的混亂：同一個產(chǎn)品的“市場價”高于其“計劃價”數(shù)倍甚至十?dāng)?shù)倍，以至于任何有“門路”的人，都有機(jī)會把計劃軌道上的產(chǎn)品倒賣到市場上而大發(fā)橫財。一時間，“尋租”盛行，公眾反感。鄧和他的同事們決心推進(jìn)價格改革，解決問題。
價格改革之所以被稱為“闖關(guān)”，是因為此前的波蘭，因放開食品價格，影響工人生活，導(dǎo)致大罷工和波蘭共產(chǎn)黨的下臺。中國“價格改革”的代價究竟有多大，能不能平穩(wěn)推進(jìn)，沒有誰可以打包票。鄧小平?jīng)Q心用自己的權(quán)威推進(jìn)價格闖關(guān)。他甚至說，乘我們老同志還在，勇敢闖過這一關(guān)。
1988年7月，國務(wù)院宣布開放名煙名酒價格。這其實是一次試探性的前哨戰(zhàn)。8月中旬，中共中央政治局會議通過了《關(guān)于價格、工資改革的方案》。不料，會議公報發(fā)表的當(dāng)天，全國各地就出現(xiàn)居民搶購食品和生活用品、又擁到銀行擠提存款的風(fēng)潮。十天以后，國務(wù)院宣布加強(qiáng)物價管理、不再出臺物價調(diào)整項目、提升銀行存款利息、全面整頓市場秩序。9月，中共政治局決定開展全國范圍的“治理整頓”。第一波“價格闖關(guān)”擱淺。
事后我的理解，在累計發(fā)放貨幣過多的條件下“放開價格”，勢必把原先“隱形通脹”轉(zhuǎn)成為群眾不可能接受的顯形高通脹。這證明，即使得到了政治方面的強(qiáng)力支持，在高通脹環(huán)境下也難以順利推進(jìn)價格改革。中國進(jìn)入了為期三年（1989－1991）的“治理整頓”期，政府用行政手段抽銀根、壓投資、管物價；經(jīng)濟(jì)增長減速，經(jīng)濟(jì)改革停滯。讓中國和世界大吃一驚的是，鄧小平在1992年春天再次奮力推進(jìn)中國改革。他以一個88歲退休老人的身份，發(fā)表了著名的南方談話——“不改革開放，只能是死路一條”。鄧小平特別提出了長期困擾中國改革的問題：堅持計劃體制是不是就等于“姓社”（會主義）？走市場之路是不是就等于“姓資”（本主義）？他的答案石破天驚：計劃和市場都不過是配置資源的方式，社會主義同樣可以走市場之路。
在鄧小平的推動下，中國于1992年再度勇闖價格關(guān)。是年，新放開的生產(chǎn)資料和交通運輸價格達(dá)648種，農(nóng)產(chǎn)品價格50種，其中包括在全國844個縣（市）的范圍內(nèi)，放開了長達(dá)幾十年由國家統(tǒng)購的糧食價格，并放開了除鹽和藥品以外全部輕工業(yè)產(chǎn)品的價格。到1993年春，中國社會零售商品總額的95％、農(nóng)副產(chǎn)品收購總額的90％、以及生產(chǎn)資料銷售總額的85％，全部放開由市場供求決定。“價格闖關(guān)”最終成行，“用市場價格機(jī)制配置資源”從此成為中國經(jīng)濟(jì)制度的一個基礎(chǔ)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常會不遺余力地推崇市場價格機(jī)制。這不足為奇，因為有亞當(dāng).斯密以來經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的鼎力支持?？墒?，為什么鄧小平也對“看不見的手”情有獨鐘？這位曾經(jīng)指揮過百萬野戰(zhàn)大軍、擔(dān)任過中共中央總書記和國務(wù)院副總理的大政治家，分明擁有一雙“看得見的手”！他難道不知道，擴(kuò)大市場價格機(jī)制配置資源的范圍，總要在某種程度上收縮“看得見的手”發(fā)號施令的范圍？大權(quán)在手，又堅決推進(jìn)價格闖關(guān)，這究竟是為什么？
要回答這個問題，我認(rèn)為涉及三個層面。第一，蘇聯(lián)式計劃體制的實質(zhì)，是把整個國民經(jīng)濟(jì)辦成一個超級國家公司。這個超級國家公司不得不承受巨大的組織運行成本：收集需求和生產(chǎn)全部信息的成本，決策和指揮的成本，以及發(fā)現(xiàn)錯誤并加以糾正的成本，等等。作為改革前中共第一代領(lǐng)導(dǎo)集體的一員，鄧小平多年負(fù)責(zé)處理國家一線事務(wù)，幾乎就是這個超級國家公司的執(zhí)行長。正因為對原有體制不堪重負(fù)的成本壓力有切身感受，也對原體制的運行效率極不滿意，才迫使鄧小平比局外批評家更明白，權(quán)力過于集中的主要結(jié)果，恰恰是無法有效行使國家權(quán)力。歷史把這位執(zhí)行長推上了決策人的位置，鄧小平?jīng)Q意改革，順理成章。
第二，鄧小平倡導(dǎo)的開放，啟迪了一代中國人，也啟迪了他本人。作為1978－1982年一位北京的在校大學(xué)生，我感受到那幾年涌動的關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新想法、新沖動，無一例外都來自多年封閉后對外部世界的觀察、比較和思考。無論歐美日本，亞洲四小龍，還是南斯拉夫匈牙利和波蘭，所有當(dāng)時在經(jīng)濟(jì)成就方面令中國羨慕的經(jīng)濟(jì)體，沒有一個套用蘇聯(lián)計劃模式的。這些經(jīng)濟(jì)體都允許“看不見之手”發(fā)揮基礎(chǔ)的資源配置作用。他們的經(jīng)驗說明，價格機(jī)制并不是洪水猛獸，中國為什么不可以大膽試一試？
最后一個層面最為隱蔽。鄧小平的哲學(xué)，是相信每個普通人都具有改善生活的持久動力。國家要富強(qiáng)，要推進(jìn)現(xiàn)代化，就必須充分發(fā)揮每一個社會成員和所有基層組織的積極性。正是在這樣的思想基礎(chǔ)上，才產(chǎn)生了上文提到的中國式權(quán)利界定和把企業(yè)家請回中國的改革政策。新的問題是，當(dāng)改革開放釋放了個人、家庭和基層組織的積極性之后，如何協(xié)調(diào)（coordinate）十?dāng)?shù)億人口爆發(fā)出來的競爭致富沖動，就成為新的經(jīng)濟(jì)體制必須解決的問題。鄧小平傾心于發(fā)揮價格機(jī)制的作用，是因為他認(rèn)識到僅靠國家計劃之手，根本不足以應(yīng)對改革開放后如何協(xié)調(diào)整個中國經(jīng)濟(jì)的新課題。
敘述至此，我們也許要為一件事情而感到遺憾，那就是科斯教授從未訪華，因此也沒有與鄧小平先生謀面的機(jī)會。不過，我猜想他們倆可能會互相欣賞。科斯在1937年創(chuàng)立的公司理論，出發(fā)點是覆蓋整個經(jīng)濟(jì)的“完備的市場”，由價格機(jī)制配置一切資源——這也是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論出發(fā)點。但是，年輕的科斯早在1937年就發(fā)現(xiàn)，價格機(jī)制并不免費，因為完成市場交易的成本常常極其昂貴。為了節(jié)約由科斯在科學(xué)上首先定義的交易費用（transaction cost），內(nèi)部似乎不用價格機(jī)制、靠企業(yè)家的權(quán)威和計劃來協(xié)調(diào)的“公司（firm）”就應(yīng)運而生了。
鄧小平的出發(fā)點是另外一極，即囊括了整個國民經(jīng)濟(jì)的超級國家公司。在這里，國家用“看得見之手”的權(quán)威和計劃協(xié)調(diào)整個國民經(jīng)濟(jì)，固然因為消滅了一切市場交易而不再受到狹義“交易費用”的局限。但是，科斯定義的另一種成本即“組織成本(organization cost)”，卻每日每時困擾著這個超級國家公司。鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的改革，出發(fā)點就是降低超級國家公司的巨額組織成本。為此，他提倡分權(quán)改革戰(zhàn)略，通過對重新界定權(quán)利的合法認(rèn)定，激發(fā)了個人、家庭、基層組織和地方的積極性，還同時把企業(yè)家協(xié)調(diào)和價格機(jī)制協(xié)調(diào)一并請回到中國經(jīng)濟(jì)的舞臺。
我們有幸目睹了歷史性的一慕:一個實事求是的經(jīng)濟(jì)學(xué)家離開了“看不見之手”支配一切的理論原點，向企業(yè)家協(xié)調(diào)與價格機(jī)制協(xié)調(diào)并用的真實世界出發(fā)；一個實事求是的政治家離開了計劃經(jīng)濟(jì)的教條，向市場與計劃并用的體制前進(jìn)——他們“會面”的地方不是別處，恰恰就是改革的中國！當(dāng)然，在“看得見之手”與“看不見之手”之間，邊界尚沒有完全厘定，摩擦和沖突時有發(fā)生。但是，“兩手”之間充滿意識形態(tài)敵意、非白即黑的那一頁已經(jīng)翻過去成為了歷史。新的認(rèn)知是，計劃組織與價格機(jī)制可以在一個經(jīng)濟(jì)體里共存并用，并以實際的運行成本為依憑來劃清彼此之間的界線。
四、腐敗的挑戰(zhàn)
鄧小平關(guān)于中國的許多預(yù)言都已經(jīng)實現(xiàn)了。不過，有一點至今還是例外。1985年春天，我在隨杜潤生先生前往溫州調(diào)查的路上，聽到傳來的鄧小平指示，大意是中國不能出現(xiàn)百萬富翁，不能走兩級分化的道路。到達(dá)溫州的時候，當(dāng)?shù)厝艘舱跓崃矣懻?。他們提出的問題是：溫州一些民營企業(yè)家的身家財產(chǎn)早就超過了百萬，分明已是百萬富翁，怎么辦？討論得出的結(jié)論是，企業(yè)家的私人財產(chǎn)只有很小的一部分用于自己和家人的消費享受，大部分還是用于生產(chǎn)——如果把消費資料與生產(chǎn)資料恰當(dāng)?shù)胤珠_來，溫州和中國就“還不能算已經(jīng)有了百萬富翁”。既然如此，鄧小平的指示就不算被違背了吧？
僅僅過了十年，個人的消費性財產(chǎn)超過百萬的例子在中國就不勝枚舉。數(shù)千萬的世界級名貴跑車在中國熱賣——那可不是“生產(chǎn)資料”。2000年的前后，全球頂極奢侈品的專賣店紛紛在北京上海深圳開張，市場說這里是成長最快的奢侈品市場。由于房地產(chǎn)和股票市場的力量，很多專業(yè)人士包括工薪家庭，也進(jìn)入了百萬富翁的行列。所有這些，可以不無理由地被看成經(jīng)濟(jì)成就的象征。但與此同時，官方統(tǒng)計和報道、國內(nèi)外學(xué)界的調(diào)查、以及對社會生活的直接觀察，都表明今天的中國還有不少生計艱難、平均每天收入不過1美元的貧困人口。
學(xué)者們用“吉尼系數(shù)”描述收入分配差距的狀況，發(fā)現(xiàn)改革后中國的收入分配差距有拉大的趨向。這類測度可能忽略了一點，即“收入的獲取是否合乎公義”并不是定量技術(shù)可以描述的。姚明的高收入是一回事，貪官們賣官鬻爵的收入是另一回事——公眾輿論真正痛恨的是后者，因為其收入不合公義?？墒?，關(guān)于收入差距的測算并不能劃分這個及其重要的區(qū)別。其實，真正威脅改革存亡的嚴(yán)重問題是，即使根據(jù)反貪部門公開發(fā)布的腐敗案例，人們也看到利用公權(quán)力腐敗——顯然不合正義的收入——的趨勢在中國有增無減。
除了當(dāng)事人的道德水準(zhǔn)外，貪污腐敗的趨勢到底與什么有關(guān)？對此，張五常曾提出過一個理論。在本文開首提及的《中國的前途》里，五常指出，就競爭稀缺資源而言，人類社會形成了兩種基本的經(jīng)濟(jì)制度。一種以等級制特權(quán)來規(guī)范和約束人們的行為、防止稀缺資源被徹底濫用。另一種就是產(chǎn)權(quán)制度，即以財產(chǎn)權(quán)利的界分來劃分人們從事經(jīng)濟(jì)活動的自由空間，以刺激生產(chǎn)、交換、分工與合作。張五常更推測，當(dāng)?shù)谝环N經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)向第二種制度即市場經(jīng)濟(jì)的時候，腐敗將大量發(fā)生，因為原來的等級特權(quán)無可避免地要爭取最高的“權(quán)力租金”。這個過程甚至可能形成一種獨特的“秩序”，即“制度化腐敗”（institutionalized corruption）。后來的中國經(jīng)驗的確表明，腐敗不僅僅是改革啟動的一種伴隨物，也是瓦解公眾支持改革的腐蝕劑、甚至是終極改革的致命殺手。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)怎樣應(yīng)對制度化腐敗，是一項嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。
鄧小平的答案是多手并舉：道德教育、黨的紀(jì)律和法治。我不認(rèn)為還可以想出更多的辦法來遏制腐敗。問題是，在上述分權(quán)改革、重新界定權(quán)利、承認(rèn)并鼓勵民營企業(yè)家、大規(guī)模利用價格機(jī)制的每一個過程中，腐敗不但形影相隨，且有更快蔓延之勢——腐敗跑得似乎比改革還要快！1986年9月，鄧小平得出了一個重要結(jié)論：不改革政治體制，就不能保障經(jīng)濟(jì)體制改革的成果，不能使經(jīng)濟(jì)改革體制繼續(xù)前進(jìn)（鄧小平文選，第三卷，第176－180頁）。為此，他開始部署中國政治體制改革。
政治體制改革遠(yuǎn)為復(fù)雜和困難。最主要癥結(jié)是，經(jīng)濟(jì)改革觸犯的經(jīng)濟(jì)既得利益，還可以用經(jīng)濟(jì)手段補(bǔ)償，但政治改革觸犯的既得利益，拿什么來做補(bǔ)償？舉一個例子，原來“享受低價好處”的居民家庭，一旦價格放開后受到損害，政府可發(fā)財政補(bǔ)貼給予補(bǔ)償。但是，原來主管物價的政府部門，價格放開后就面臨權(quán)力縮減、部門撤并、甚至官員下崗的現(xiàn)實威脅。對于一輩子管物價的官員來說，他身上的專用人力資本一夜之間全報廢，他能接受嗎？用經(jīng)濟(jì)辦法來補(bǔ)償“喪失權(quán)力的損失”嗎？出價低，不可能被接受；出價高，國家財政不堪負(fù)擔(dān)——等級制其實是非常昂貴的。聽任掌權(quán)者自己補(bǔ)償（貪污腐敗是也）？公眾不可能接受，而那樣“補(bǔ)償”的結(jié)果，一定是更舍不得放棄權(quán)力。那么，可以不予補(bǔ)償就取消權(quán)力嗎？可以，但改革因此就等于革命。
鄧小平多次講過“改革也是革命”。不過他面臨另一項約束。作為“權(quán)力過于集中”的派生物，中國的黨政骨干系統(tǒng)發(fā)達(dá)，但其他社會軟組織發(fā)育不足，行政系統(tǒng)實際上負(fù)擔(dān)著社會經(jīng)濟(jì)體系的運轉(zhuǎn)。這本身就增加了消化政治體制改革副產(chǎn)品——重新安排官員——的難度。另一個連帶的后果，就是國家權(quán)力體系一旦失穩(wěn)，整個社會就容易動蕩。所以，推進(jìn)“也是革命”的政治體制改革，又不得不以“穩(wěn)定”為邊界。于是人們看到，1986年重新提上日程的中國政治體制改革，并沒有實質(zhì)推進(jìn)。一年以后的中共十三大，通過了醞釀已久的政治體制改革綱領(lǐng)，但沒等到切實實施，“價格闖關(guān)”的失敗以及隨后發(fā)生的天安門廣場事件，就再也沒有給中國推進(jìn)政改的機(jī)會。即使1992年鄧小平的南巡講話，也限于推動經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)改革，而并不是政治體制改革。中國的政治體制改革，是鄧小平未競的事業(yè)。
五、小結(jié)
中國經(jīng)濟(jì)增長取得的令人矚目的成就，為鄧小平啟動的改革開放提供了一個無可更改的背書。如果用最多數(shù)人口的日常生活得到顯著改善作為評價標(biāo)準(zhǔn)，鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的中國改革開放一定會被寫入歷史。當(dāng)然，偉大成就的成因是復(fù)合的，人們對此也常有不同的看法。我的觀點是，正是改革開放大幅度降低了中國經(jīng)濟(jì)的制度成本，才使這個有著悠久文明歷史的最大的發(fā)展中國家，有機(jī)會成為全球增長最快的經(jīng)濟(jì)。
有觀察家以為，“廉價勞動力”是中國競爭力的根本。對此我的問題是，改革前中國勞力和其他要素的價格更為低廉，為什么那時候并沒有影響全球市場的“中國制造”？更深入的分析表明，知識擴(kuò)展才是中國經(jīng)濟(jì)成就的基礎(chǔ)。不過若問，為什么中國人、特別是年輕一代中國人對知識的態(tài)度有了根本的轉(zhuǎn)變？答案是，改革激發(fā)了中國人掌握知識的誘因，而開放則降低了中國人的學(xué)習(xí)成本。綜合起來，早已存在的要素成本優(yōu)勢、改革開放顯著降低制度費用、以及中國人力資本的迅速積儲，共同成就了中國經(jīng)濟(jì)的競爭力。其中，制度成本的大幅度降低，是中國經(jīng)驗的真正秘密。
鄧小平開啟了中國改革開放之路，也開啟了中國經(jīng)濟(jì)增長之路。不過，他并沒有完成中國的改革開放。無論在產(chǎn)權(quán)的重新界定，企業(yè)家職能的發(fā)揮，市場經(jīng)濟(jì)框架的完善、還是國家權(quán)力的約束與規(guī)范方面，中國都有面臨大量未完成的議題。作為漸進(jìn)改革策略的一個結(jié)果，很多困難而艱巨的改革任務(wù)留在了后面，并面臨改變著的社會思想條件。就在科斯先生主辦的本次研討會舉行期間，全球金融動蕩和油價高企，正給全球經(jīng)濟(jì)增長帶來前所為沒有的新考驗。受匯率、利率、資源價格和行政壟斷部門等重大改革滯后的拖累，中國經(jīng)濟(jì)能不能順利應(yīng)對這場新的挑戰(zhàn)，保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，還是未定之?dāng)?shù)。
前年在深圳，我有幸聽到張五常的如下見解：中國人在改革開放以來創(chuàng)立了“人類歷史上最好的經(jīng)濟(jì)制度”。我自己得到的觀察，不容許我像他那樣的樂觀和肯定。不過，30年來中國的經(jīng)驗的確證明，未來絕不是宿命的。我們有理由相信，中國只要堅持改革開放以來被實踐證明做對了的事情，繼續(xù)推進(jìn)尚未完成的改革事項，未來的歷史將有機(jī)會再次證明人們關(guān)于中國的樂觀斷言。
（作者系北京大學(xué)國家發(fā)展研究院院長）
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