過去30年，中國通過對外開放，利用兩種資源兩個市場，提高資源配置效率，擴大就業(yè)和推動增長，推動改革進程。實踐表明，對外開放成就卓著，意義深遠，是強國富民、實現(xiàn)現(xiàn)代化的根本舉措。本文概括總結(jié)我國開放的歷史軌跡和標志性成就，描述開放促進發(fā)展和改革重要作用，分析中國開放道路的獨特性及其理論意義，并對未來趨勢作幾點討論。
一、歷史軌跡：開放進程和標志性成就
（一）開放決策和漸進開放過程
1、對外開放的認識基礎(chǔ)和政治決策
實行對外開放的重大決策，是在“國內(nèi)要加快發(fā)展、外部有重要機遇、國際環(huán)境基本有利”這三項根本判斷的基礎(chǔ)上形成的。這三個判斷，是決策層對國內(nèi)形勢和國際形勢判斷的重大轉(zhuǎn)變，是形成對外開放決策的認識基礎(chǔ)。
1976年，歷時十年的“文化大革命”結(jié)束，人民群眾迫切要求加快經(jīng)濟發(fā)展和提高生活水平，如何推進現(xiàn)代化建設(shè)的問題舉國關(guān)注，有效回應(yīng)這種需求的政治壓力驟增。人們發(fā)現(xiàn)，在國內(nèi)出現(xiàn)接踵而至的經(jīng)濟和政治動蕩的同時，世界經(jīng)濟持續(xù)增長，科技進步迅速，一些發(fā)展中國家特別是鄰近的亞洲新興工業(yè)化國家/地區(qū)的發(fā)展成就顯著，人民生活水平明顯提高，與我國經(jīng)濟發(fā)展停滯、人民生活改善緩慢的局面形成鮮明對比。這些國家/地區(qū)加快發(fā)展的一個重要經(jīng)驗，就是對外開放，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，吸收外資和引進技術(shù)，發(fā)展對外貿(mào)易，在國際競爭中提升競爭力。這種現(xiàn)實表明，各國都在利用全球范圍內(nèi)的諸多機遇加快自身發(fā)展，中國單純依靠自力更生加快發(fā)展和迎頭趕上是不可能的。決策層還做出了國際局勢趨于緩和、“和平與發(fā)展”是當今世界兩大主題的重大判斷。這些觀察、思考和判斷，掃除了認為國際合作是“崇洋媚外”、“賣國主義”的思想障礙，為對外開放決策奠定了認識基礎(chǔ)。
1978年12月召開的中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會，是中國改革開放和現(xiàn)代化進程中的重要里程碑，明確提出全黨工作重點要轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來，啟動了我國改革開放的歷史進程。關(guān)于對外開放，指出要“在自力更生的基礎(chǔ)上積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟合作，努力采用世界先進技術(shù)和先進設(shè)備”。此后幾年的實踐表明，對外開放對現(xiàn)代化建設(shè)有多方面的推動作用，地方政府、企業(yè)和消費者普遍稱贊開放政策，對開放的積極作用形成了高度共識。在這樣的實踐和認識基礎(chǔ)上，1984年10月召開的黨的十二屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》，正式把對外開放確定為“長期的基本國策”。
2、對外開放的起步：設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)
對外開放是新中國經(jīng)濟建設(shè)中的一項新事物，沒有經(jīng)驗可循，經(jīng)濟上面對許多變化和不確定性，政治上面對許多質(zhì)疑和擔(dān)憂。在這種環(huán)境下，全面、一攬子的對外開放不可行也不可能。中央決定利用東南沿海地區(qū)毗鄰與香港澳門地區(qū)的特殊有利條件，在有限區(qū)域內(nèi)先行先試，積累經(jīng)驗，探索道路。1979年7月10日，中央和國務(wù)院發(fā)出文件，決定在深圳、珠海、汕頭、廈門四個市劃出部分地區(qū)試辦經(jīng)濟特區(qū)，利用它們地處沿海特別是毗鄰香港澳門的地域優(yōu)勢，先行開放試點。四個經(jīng)濟特區(qū)在經(jīng)濟活動中實行特殊政策，在對外貿(mào)易、利用外資、外匯使用、對外經(jīng)貿(mào)管理體制等方面都享有更加寬松和優(yōu)惠的政策。在經(jīng)濟管理上實行特殊的管理體制，對特區(qū)政府授予相當于省級的經(jīng)濟管理權(quán)限，允許采用市場調(diào)節(jié)手段。在社會主義公有制為主導(dǎo)的前提下，允許多種經(jīng)濟成分發(fā)展，特別是在對外商投資提供優(yōu)惠待遇，企業(yè)所得稅率減按15%征收。經(jīng)濟特區(qū)的設(shè)立意義十分重要，是開放進程邁出的第一步。特區(qū)在設(shè)立之后短短幾年的巨大變化，成為全國矚目的發(fā)展典范，為堅持和擴大開放提供了最有力的實踐支撐。
3、開放在區(qū)域和內(nèi)容上逐漸推進
我國對外開放在區(qū)域和內(nèi)容上都采取漸進方式。在設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)并取得成功之后，享有優(yōu)惠政策的開放區(qū)域逐步擴大，從沿海地區(qū)到沿江、沿邊地區(qū)和內(nèi)陸省會城市，再到中西部地區(qū)，逐步形成了區(qū)域上全方位的開放格局。繼四個特區(qū)之后，1984年5月，開放了大連、秦皇島、天津、煙臺、青島、連云港、南通、上海、寧波、溫州、福州、廣州、湛江、北海14個沿海港口城市。1985年2月，分兩步開放長江三角洲、珠江三角洲、閩南廈漳泉三角洲和遼東半島、膠東半島。1988年4月設(shè)立的海南省成為我國最大的經(jīng)濟特區(qū)。1990年4月，決定開發(fā)和開放上海浦東，實行經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)和某些經(jīng)濟特區(qū)政策。1991年，開放滿洲里、丹東、綏芬河、琿春4個北部口岸。1992年，我國對外開放再次邁出較大步伐，一是以上海浦東為龍頭，開放蕪湖、九江、黃石、武漢、岳陽、重慶6個沿江城市和三峽庫區(qū)，二是開放哈爾濱、長春、呼和浩特、石家莊4個邊境和沿海地區(qū)省會城市，三是開放琿春、綏芬河、黑河、滿洲里、二連浩特、伊寧、塔城、博樂、瑞麗、畹町、河口、憑祥、興東13個沿邊城市，鼓勵沿邊城市發(fā)展邊境貿(mào)易和與周邊國家的經(jīng)濟合作。四是開放太原、合肥、南昌、鄭州、長沙、成都、貴陽、西安、蘭州、西寧、銀川等11個內(nèi)陸省會城市。隨后幾年，又陸續(xù)開放了一大批符合條件的內(nèi)陸縣市。2000年，伴隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，對外開放進一步擴大到廣大西部地區(qū)。至此，全方位對外開放地域格局基本形成。
同時，對外貿(mào)易、利用外資、外匯管理等領(lǐng)域的改革也逐漸推進。改革開放之前，我國對外貿(mào)易國家壟斷，外貿(mào)計劃、財務(wù)、經(jīng)營、定價、行政管理和外匯分配管理等內(nèi)容都實行指令性計劃管理，外貿(mào)公司統(tǒng)負盈虧。此后，首先從放權(quán)讓利開始，從1978-1987年，陸續(xù)實行了外匯留成，減少進出口審批管制、 實行外貿(mào)代理制等改革措施。1988年-1990年，實行了外貿(mào)承包經(jīng)營責(zé)任制，企業(yè)和地方有了更多的自主權(quán)和利益激勵。1991年起，取消了國家財政對出口的補貼，對外貿(mào)易更多地依照市場信號運作，外貿(mào)企業(yè)自主經(jīng)營、自負盈虧。1994年起，改革外匯管理體制，實現(xiàn)雙重匯率并軌，實行以市場供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的人民幣浮動匯率制度，實行外匯收入結(jié)匯制。同年頒布了《對外貿(mào)易法》，加快對外貿(mào)易管理制度化進程。這一時期，為了配合“復(fù)關(guān)”和加入世貿(mào)組織談判，進口體制改革成為重點，我國加快市場開放步伐，進一步降低進口關(guān)稅，并規(guī)范關(guān)稅和非關(guān)稅措施，并實現(xiàn)了人民幣在經(jīng)常項目下的可自由兌換。2001年11月加入世貿(mào)組織以來，我國全面履行多邊規(guī)則和對外承諾，繼續(xù)擴大開放市場，貿(mào)易自由化便利化水平大大提高；同時全面規(guī)范外貿(mào)管理體制和非關(guān)稅措施。如今我國貨物貿(mào)易領(lǐng)域市場開放水平大幅度提高，平均關(guān)稅已經(jīng)從曾經(jīng)高達40%的水平降低至2006年的9.9%，取消了絕大多數(shù)非關(guān)稅措施。吸收外資的體制是從限制到逐步開放的過程，開放初期，我國吸收外資限制較多，早期主要限于一些“三來一補”項目[1]，1982年以后，鼓勵外資引進先進技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備，對現(xiàn)有企業(yè)（特別是中小企業(yè)）進行改造。此后引進外資逐步放寬到整個制造業(yè)，放寬到各類企業(yè)包括國有大中型企業(yè)，放寬到各種方式包括新設(shè)企業(yè)方式和收購兼并方式。加入世貿(mào)組織以后，絕大多數(shù)服務(wù)業(yè)吸收外資也逐步放開。
經(jīng)歷了30年開放歷程后，目前我國對外貿(mào)易管理體制已經(jīng)基本符合WTO多邊規(guī)則的要求，貨物貿(mào)易的自由化程度已經(jīng)高出發(fā)展中國家的平均水平；對國外投資者的市場準入程度較高，管理體制和法律環(huán)境基本做到透明規(guī)范，國民待遇基本落實，實現(xiàn)了我國對外經(jīng)貿(mào)體制與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的全面接軌。
（二）對外開放的標志性成就
1、衡量開放程度的主要指標已經(jīng)排名世界前列
改革開放之初，我國經(jīng)濟的開放度較低。1978年我國對外貿(mào)易總額僅為206.4億美元，居世界第22位，吸收外資和對外投資都不到2000萬美元。改革開放以來，我國涉外經(jīng)濟快速發(fā)展，對外貿(mào)易、吸收外資等增長速度均明顯高出世界平均速度。（見圖1）目前我國經(jīng)濟已經(jīng)高度開放，2007年對外貿(mào)易總額已達2.17萬億美元，居世界第3位（見圖2），吸收外商直接投資和對外直接投資分別達到835億美元和187億美元，均居發(fā)展中國家第1位，分別居世界第5位和第13位。（見圖3、圖4）。
2、涉外經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的地位顯著提升
隨著開放程度的提高，涉外經(jīng)濟在我國經(jīng)濟各領(lǐng)域中的地位得到顯著提升。1978年，我國對外貿(mào)易依存度（進出口占國民生產(chǎn)總值的比重）僅為9.75%，2007年達到66.6%。開放初期，外商投資企業(yè)僅有少數(shù)幾家，影響微乎其微，目前已經(jīng)成為我國經(jīng)濟的重要組成部分。2007年，外商投資企業(yè)的工業(yè)增加值占全國工業(yè)增加值的28%，稅收占全國稅收總額的20.17%，出口占全國出口總額的57.1%。目前我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的四分之一左右。
3、在全球商品和要素兩個市場上的競爭力增強
長期以來，中國產(chǎn)業(yè)的競爭力主要表現(xiàn)在全球商品市場上，表現(xiàn)在吸收最近幾年，我國在全球要素市場上的競爭力快速增強、國際資本市場、金融市場和技術(shù)市場中，“中國因素”的影響開始顯現(xiàn)。國內(nèi)企業(yè)通過海外上市大量融資，2007年有近120家中國企業(yè)在紐約、香港等9個海外資本市場上市，籌集資金近400億美元，這是國際資本市場對中國經(jīng)濟長期向好和企業(yè)競爭能力的認可。我國對外投資快速增長，許多投資項目中含有技術(shù)和管理入股，我們可以從中獲得收益。這些都表明，我國企業(yè)在全球要素市場上具備了競爭能力。通過30年的開放競爭，我們已經(jīng)具備了在商品和要素兩類市場上全面參與國際競爭的能力。
二、開放推動經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)升級
過去30年是中國歷史上從未有過的發(fā)展和繁榮時期，經(jīng)濟持續(xù)快速增長，人民生活顯著提高，綜合國力明顯增強。在這30年中，我們是全球表現(xiàn)最好的經(jīng)濟體之一。按聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的數(shù)據(jù)，1980~2004年我們年均增長速度為9.77%，同期低收入、中等收入、高收入國家和全球平均年均增長速度分別為4.9%、6.0%、2.4%、2.7%和2.9%（見圖5）。經(jīng)濟總量在世界上的排名，從第10位上升到第4位（見圖6）。
我國發(fā)展的巨大成就是在不斷擴大開放中取得的，開放是發(fā)展的重要推動力量，這種關(guān)系主要表現(xiàn)在以下方面。
1、涉外經(jīng)濟增長快，對國民經(jīng)濟貢獻突出
過去30年，我國開放領(lǐng)域主要增長指標均快于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長。1978-2007年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長9.7%；同期對外貿(mào)易年均增長17.4%；吸收外資年均增長17.1%；對外投資年均增長27.4%。[2]2007年與1985年相比，按1985年人民幣和美元不變價計算，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值、貿(mào)易總額、出口、吸收外資和對外投資分別增長了6.7倍、15.2倍、22.1倍、18.8倍和14.4倍[3]（見圖7）。對外開放各項指標均高于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長，表明開放是增長的重要源泉。沒有對外開放，我國經(jīng)濟不可能保持長達30年的持續(xù)快速增長。
2、出口產(chǎn)業(yè)勞動密集程度高，吸納就業(yè)能力強
擴大就業(yè)是對外開放最重要的貢獻之一。目前在外商投資企業(yè)中的就業(yè)人員已達4200萬人，再加上非外資出口企業(yè)中的就業(yè)和勞務(wù)輸出等，我國涉外經(jīng)濟中的直接就業(yè)人數(shù)超過8000萬。有觀點認為沒有對外開放，國內(nèi)企業(yè)也能吸納就業(yè)。這是對的，但有兩點不同，一是不開放經(jīng)濟增長速度達不到這樣高，就業(yè)也就吸納不了這樣多；二是我國出口就業(yè)密度遠遠高于進口就業(yè)密度，這表明即使同樣的經(jīng)濟增長率，開放與不開放相比，吸納就業(yè)的能力更強。我國出口商品集中在勞動密集型加工領(lǐng)域，電子通訊產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品合計占出口總額超過一半，其他出口比重高的產(chǎn)品如儀器儀表、文體用品、家具制造等行業(yè)，都是典型的勞動密集型產(chǎn)品。圖8是我國工業(yè)若干行業(yè)的人均凈資產(chǎn)，表示每個行業(yè)的勞動密集程度，人均凈資產(chǎn)越低，勞動密集程度越高?？梢钥闯?，我國出口數(shù)額大和比重高的主要產(chǎn)業(yè)，其勞動密集程度都遠遠低于整個制造業(yè)的平均水平。而資本、資源密集型的產(chǎn)品，都是大量進口的商品。
注：中間深色柱體是全部工業(yè)人均平均凈資產(chǎn)，其上方為勞動密集產(chǎn)業(yè)，下方為資金、資源密集產(chǎn)業(yè)。
3、引進先進技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
通過對外貿(mào)易，我國引進了大量先進技術(shù)設(shè)備；外商投資主要集中于通信設(shè)備和計算機制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)等資金技術(shù)密集行業(yè)，這些都促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和出口商品結(jié)構(gòu)升級。2007年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值中，外商投資企業(yè)的比重達到64.3%。2007年我國出口總額中，機電產(chǎn)品的比重和高技術(shù)產(chǎn)品的比重分別為57.6%和28.6%，外商投資企業(yè)占這兩類商品出口額中的比重分別達到73%和87%，地位突出。目前外商在華設(shè)立的研發(fā)中心已經(jīng)超過1100家。通過對外開放，“中國制造”的質(zhì)量和水平明顯提高。
4、進口能源資源，支撐可持續(xù)發(fā)展
我國一些重要自然資源的稟賦條件與人力資源不匹配，進口是重要調(diào)節(jié)渠道。2007年我國初級產(chǎn)品凈進口額達到1814億美元，大大緩解了資源約束，支撐經(jīng)濟較快增長和滿足社會各方面需求。通過進口資源密集型產(chǎn)品，我們還間接進口了不可貿(mào)易的短缺資源，例如農(nóng)產(chǎn)品進口可以看作是進口土地和淡水資源。據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織的測算，以糧食貿(mào)易為載體間接交易的淡水量，相當于全球糧食生產(chǎn)用水的13%，日本通過農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進口的淡水量超過自身農(nóng)作物灌溉用水。國內(nèi)有專家研究表明，2006年我國進口大豆3150萬噸，如果在國內(nèi)種植需要耕地1810萬公傾，相當于黑龍江省大豆種植面積的五倍，這些耕地資源可用于種植其他農(nóng)作物。通過出口勞動密集型產(chǎn)品和進口資源密集型產(chǎn)品，對外貿(mào)易緩解了我國要素稟賦約束。
5、產(chǎn)生外溢效應(yīng)，提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力
對外開放從多方面產(chǎn)生積極外溢效應(yīng)，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體提高競爭力。國內(nèi)企業(yè)通過與出口企業(yè)和外商投資企業(yè)的競爭與合作，及時把握了全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢，了解學(xué)習(xí)國外先進的經(jīng)營理念、技術(shù)、管理和營銷模式。特別是最近幾年，人力資源較多地在國內(nèi)外企業(yè)之間流動，帶動大量知識和技術(shù)流動，推動國內(nèi)企業(yè)技術(shù)進步、深化改革和完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。一些外資較早、較為密集進入的行業(yè)如家用電器、日用化工、汽車、工程機械、通信設(shè)備、計算機等行業(yè)中，已有許多國內(nèi)企業(yè)成長起來，開始具有了全球競爭力和重要的市場地位。這些企業(yè)的資源配置、股東和管理層結(jié)構(gòu)、企業(yè)內(nèi)部治理和經(jīng)營理念等，都具有了鮮明的國際化特征。
6、開放沒有造成嚴重沖擊，經(jīng)濟增長保持穩(wěn)定
從國際比較看，許多國家對開放持保留甚至反對態(tài)度，是因為開放有可能帶來新的沖擊，導(dǎo)致經(jīng)濟社會不穩(wěn)定。對外開放是一個經(jīng)濟體發(fā)展方式的重大調(diào)整，國內(nèi)國際各種關(guān)系既定的利益格局都會發(fā)生相應(yīng)變化，不確定、不可控制的影響因素增多。國際經(jīng)驗表明，有不少國家在對外開放中，不同程度地受到外部因素的沖擊，有些國家受沖擊影響明顯，甚至造成國內(nèi)經(jīng)濟金融危機和社會動蕩，被迫進行長時間的深度調(diào)整。
我們在長達30年的開放進程中，各方面的變化廣泛深刻，但經(jīng)濟總體上并未出現(xiàn)大的波動，增長更趨穩(wěn)定。以往多年，我們的經(jīng)濟增長起伏較大，在80年代和90年代中期以前，有過數(shù)次大起大落。90年代中期以來，世界經(jīng)濟中出現(xiàn)過數(shù)次大的波動和危機，我國經(jīng)濟的開放程度又在快速提高，但我們并沒有受到外部經(jīng)濟波動的明顯影響，經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性反而在增強。特別是從90年代末期以來，我國經(jīng)濟增長保持了年均9.7%的較高速度，而且波動區(qū)間明顯收窄，顯示出一條已長達10年的高位平滑曲線，這是以往多年從未有過的穩(wěn)定增長（見圖9）。
中國通過開放而獲得快速發(fā)展并不是特例，發(fā)展中國家參與全球化的普遍受益，在許多實證研究中得到證實。世界銀行在2001年發(fā)表的研究報告《全球化、增長與貧困》[4]指出，在發(fā)展中國家中，參與全球化的國家和沒有參與全球化的國家（非全球化國家）在經(jīng)濟增長方面存在明顯的差異。參與全球化的發(fā)展中國家在過去20年里的經(jīng)濟增長速度是富國的2倍以上，而非全球化國家的增速只有富國的一半，而且現(xiàn)在越來越落后。中國就是積極參與全球化并從中廣泛受益的國家之一。
三、我們獲得開放的大部分收益
全球化的含義不僅是資源配置的全球化，也是收益分配的全球化。過去多年，開放收益的分配格局引人注目，也引起過不少爭議。本部分提出，中國作為各種要素聚集的東道國，在開放過程中獲得顯著收益。同時，我們在開放中大量使用外部資源，這些資源也必然從中獲益。
（一）我們獲得“中國制造”的大部分收益
全球化中的“中國制造”，是多國要素持有者共同在中國制造產(chǎn)品的過程，我們作為東道國，獲得了大部分的收益。從凈態(tài)收益的分配看，2006年，外商投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造的增加值為25545.80億元，其中利潤總額為5384億美元，扣除合資企業(yè)中中方應(yīng)得的1561億元后，外方利潤所得為3823億元。這部分就是外國投資者的主要獲利，其余部分主要歸我們，我們獲得開放的大部分收益，下面對此做一些解釋。
按照收入法統(tǒng)計的GDP，國民收入由四個部分組成：勞動者報酬、固定資產(chǎn)折舊、生產(chǎn)稅凈額和營業(yè)盈余。2006年，這四部分占國民收入的比重分別為40.6%、14.2%、14.6%、30.7%。其中勞動者報酬、稅收主要歸我們，營業(yè)盈余我們獲得一部分。下面分別計算中方和外資的收益。
1、中方收益
（1）勞動者報酬。這一部分收益主要歸我們。勞動者報酬比“工資”的口徑寬，不僅包括各種形式的工資，還包括獎金、津貼、公費醫(yī)療和醫(yī)藥衛(wèi)生費、上下班交通補貼、單位支付的社會保險費、住房公積金等。一些觀點提出，我國的勞動者在這種生產(chǎn)過程中獲得的報酬水平遠遠低于發(fā)達國家的勞動者，并以此質(zhì)疑開放的合理性。確實，有一些外商投資企業(yè)，違反我國勞動法及其他相關(guān)法律法規(guī)，通過延長勞動時間、不提供合法的工作環(huán)境、克扣工資、不支付社會保障支出等手段，損害勞動者的合法權(quán)益。這也是我們今后監(jiān)管外商投資企業(yè)的重點。但是，發(fā)達國家和我國勞動者收入水平的差距，主要是由于各國收入水平的差距造成的?？傮w上看，我國勞動者在出口部門和外資企業(yè)獲得的勞動報酬，高于在國內(nèi)企業(yè)獲得的報酬水平。比較不同類型的企業(yè)，工資水平最高的為外資企業(yè)。2007年，外資單位、國有單位和城鎮(zhèn)集體單位職工平均工資分別為27942元、26620元和15595元。這也是國外許多實證研究所表明的現(xiàn)象：在發(fā)展中國家，外資企業(yè)提供的勞動報酬雖然遠遠低于其在本土的水平，卻是東道國相對最高的。
需要特別強調(diào)勞動報酬的重要性。勞動報酬和資本報酬是不同要素的收益。就業(yè)獲得的是勞動報酬即工資，投資獲得的是資本報酬即利潤。從收入分配的角度看，不同要素的報酬意義不同。勞動報酬是中低收入者的主要收入來源，能否在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中獲得新的就業(yè)機會，是農(nóng)村勞動力提高收入水平的主要來源，也是他們?nèi)谌氍F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程和提高發(fā)展能力的基礎(chǔ)。資本報酬是投資者的回報，是財富和生產(chǎn)能力積累的重要途徑，也是我們要力爭的重要利益。但是，從中國目前的發(fā)展階段和突出矛盾考慮，需要強調(diào)就業(yè)和勞動報酬的優(yōu)先重要性。不能因為我們投資少利潤少，就否定勞動收益的必要性和重要性，這不僅涉及就業(yè)和增長，而且直接關(guān)系到改善收入分配這個大問題。
?。?）稅收。外資企業(yè)提供的稅收逐年增長。我們對外資企業(yè)有所得稅減免的優(yōu)惠政策，但是增值稅等各種流轉(zhuǎn)稅是不減免的。2007年，外商投資企業(yè)稅收達到9972.6億元，占全國稅收總額的20.17%，其中增值稅為5834.58億元，占全國增值稅總額比重為27.02%；企業(yè)所得稅為1968.67億元，占全國企業(yè)所得稅總額的20.35%；個人所得稅為653.92億元，占全國個人所得稅總額的20.53%。
?。?）利潤。在合資企業(yè)中，我們還獲得一部分投資回報。2006年，外商投資工業(yè)企業(yè)利潤總額為5384億元，這其中有一部分是合資企業(yè)中中方投資的收益，按中方在合資企業(yè)的所有者權(quán)益中的比重估算，中方約占有29%的投資收益，約1561億元。
2、外資收益及收益匯出
國外投資者主要投入資金和技術(shù)，獲得的收益主要是營業(yè)盈余中的一部分。在5384億元利潤中減去中方所獲的投資收益后，外資獲得的利潤約為3823億元，占當年工業(yè)企業(yè)利潤總額的19.6%，占GDP的比重為1.8%。由于外商投資企業(yè)將利潤中的一部分再投資，因此匯出的利潤少于所得利潤。目前我國的國際收支統(tǒng)計中，“投資收益”賬戶借方主要包括了直接投資利潤匯出、對外支付利息、證券收益匯出以及個人收益匯出。由于后兩者相對較小，可以忽略不計，因此用“投資收益”減去對外支付的外債利息，可粗略估算出外商直接投資的利潤匯出額。2006年，估計外商投資企業(yè)對外匯出利潤340.5億美元，約占當年GDP的1.28%。
（二）區(qū)分出口總額和出口收益：兩個不同的概念
恰當理解開放型經(jīng)濟中我們的獲益，首先要區(qū)別增加值和出口額的差別。出口額是銷售收入的概念，其中既包含在我國國內(nèi)新創(chuàng)造的增加值，也包含從國外轉(zhuǎn)移的價值即進口投入品的價值。其中，只有增加值計入我們的GDP之中，而轉(zhuǎn)移價值的部分與我們的投入無關(guān)，是不計入GDP中的。因此，我們從出口中獲得收益的大小，只能相對于我們新創(chuàng)造價值部分即增加值而言，不能與出口總額相比。例如，出口一臺筆記本電腦，進口投入品占其中價值的二分之一，這部分價值創(chuàng)造是在國外完成的，雖然計在了“出口總額”之中，但并沒有計入我們的GDP之中，因此與我們的收益無關(guān)。我們的獲益僅對我們創(chuàng)造的二分之一而言。與我們的實際投入相比，如果盈利率達到10%是可以接受的，但若以全部出口額作為分母計算盈利，盈利水平就會被不恰當?shù)?ldquo;攤薄”為5%。同樣，我們獲得其他收益如“工繳費”、工資報酬等等，如果不是和我們的實際投入和新創(chuàng)造的增加值相比，而是直接與出口額相比，其收益程度都會被大大地低估。
這是理解當今時代“全球產(chǎn)品”分配特征的關(guān)鍵：一個產(chǎn)品多國制造，每個國家都只能從其參與的部分中獲益，無論價值鏈上哪部分的參與者，都不能將其收益與最終產(chǎn)品的全部價值做比較。我們參與的是價值鏈上的終端部分，特別要恰當理解這種分配格局。
（三）對外開放的資源與環(huán)境成本有限
出口和吸收外資對國內(nèi)資源和環(huán)境方面的影響是我們必須考慮的成本。這個方面以前我們關(guān)注得不夠，有些出口產(chǎn)品和外商在華投資項目存在嚴重的浪費資源和污染環(huán)境問題，例如一些高耗能的資源加工項目。這些出口商品和投資項目不符合我國國情，要堅決限制乃至制止，這也是我們近幾年提高對外開放水平的重要舉措。但從總體上看，對外貿(mào)易和外商投資企業(yè)在這些方面存在的問題不算特別突出。
我們的出口商品集中在勞動密集型的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。絕大部分加工貿(mào)易產(chǎn)品，都是引進國外資源和資金密集型的投入品，我們再投入大量勞動力加工出口的，出口最多的兩類產(chǎn)品為電子通信產(chǎn)品和紡織服裝產(chǎn)品，兩者合計占出口總額超過一半，這兩個行業(yè)都是勞動密集而不是高耗能高污染的行業(yè)。我國出口商品中，有一些資源消耗高和污染環(huán)境的產(chǎn)品，但所占比重相對較小。6類45種高耗能高污染和資源性產(chǎn)品（兩高一資）加工貿(mào)易出口占加工貿(mào)易出口總額的比重僅為5%左右，且比重呈下降趨勢，2007年的出口額僅為278億美元，占比為4.6%。出口集中在資源節(jié)約和勞動密集的分工環(huán)節(jié)，符合我國的國情特點和比較優(yōu)勢。
表1 “兩高一資”產(chǎn)品加工貿(mào)易出口占加工貿(mào)易出口總額比重 （億美元）
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2000年 |
2004年 |
2007年 |
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礦物燃料類 |
9.18 |
19.80 |
50.83 |
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有色金屬類 |
11.49 |
39.18 |
42.07 |
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非金屬礦產(chǎn)品 |
0.14 |
0.35 |
0.20 |
|
鋼鐵類產(chǎn)品 |
11.41 |
12.76 |
35.81 |
|
化工品 |
33.02 |
50.34 |
73.52 |
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其他產(chǎn)品 |
11.23 |
30.22 |
69.48 |
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六類加工貿(mào)易額合計 |
76.47 |
152.65 |
271.91 |
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加工貿(mào)易出口總額 |
1290.10 |
3011.14 |
5944.39 |
|
所占比重（%） |
5.9 |
5.1 |
4.6 |
外商投資企業(yè)集中在一些相對高附加值的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，資源和環(huán)境成本相對較小。2004年，我國工業(yè)廢水排放量前三位的行業(yè)分別為化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的45%；工業(yè)廢氣排放總量前三位的行業(yè)分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，非金屬礦物質(zhì)制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的73%；工業(yè)固體廢物排放總量的前三名分別為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，三個行業(yè)占排放總量的52%。而外商投資企業(yè)產(chǎn)出比重最高的三個行業(yè)分別為通信設(shè)備制造業(yè)、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)。這三個行業(yè)在工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物排放量的排名都在十位之后，僅有交通運輸設(shè)備制造業(yè)在工業(yè)廢氣排放量中排在第十位。[5]
（四）開放中與各國互利共贏
對外開放使我們自身受益的同時，也為全球經(jīng)濟穩(wěn)定與繁榮做出了貢獻，推動了全球經(jīng)濟的發(fā)展，我們的貿(mào)易和投資伙伴因中國增長而獲益。互利共贏的效果使我們的開放為世界所接受。
我們成為全球重要的制造基地，為世界提供了大量物美價廉的商品，全球消費者因此而受益。來自中國的進口消費品，使美國、歐盟等發(fā)達國家的消費者每年節(jié)省了數(shù)百億甚至上千億美元的消費支出，成為過去30年中抑制全球通貨膨脹、促進經(jīng)濟復(fù)蘇和發(fā)展的重要因素。
我們不斷擴大進口，成為重要的“世界市場”。中國已經(jīng)是全球第三大進口國，從全球進口了大量的中高檔消費品、高技術(shù)含量的投資品、中間投入品和資源性產(chǎn)品，為這些產(chǎn)品的出口國提供了巨大的市場和因此而獲利的機會。最近5年，中國進口增量占全球進口增量的十分之一左右。2006年，中國是美國第五大出口目的地，是日本第二大出口目的地和歐盟第五大出口目的地。2007年，周邊國家/地區(qū)與我國貿(mào)易總額占全部貿(mào)易的比重為60.8%。周邊國家/地區(qū)與我國貿(mào)易總額為10080億美元，占我國全部貿(mào)易的比重為46.4%。[6]
我們吸收外資，為其他國家的投資者提供了新的投資機會。90年代中期前后，中國吸收了全球十分之一以上的跨國直接投資，1994年這一比重高達13.3%。最近幾年，中國吸收外資占全球直接投資的比重在6%-10%之間，仍然是最大的發(fā)展中東道國。特別是對周邊國家來說，中國已成為其中許多國家海外投資最大的東道國。周邊國家/地區(qū)對我國的投資額占我國吸收外商直接投資額的60%以上。
中國加入世界產(chǎn)業(yè)分工體系，將低成本要素融入全球產(chǎn)業(yè)鏈條中，支撐了全球經(jīng)濟過去十多年的高增長、低通脹格局，帶動周邊國家和地區(qū)進入全球分工體系中。美國、歐盟和日本提供資金、專利、設(shè)計和技術(shù)，零部件在中國、東亞和東南亞生產(chǎn)，加工組裝在中國，最終產(chǎn)品銷往美歐日。這種分工格局使得中國在對美、歐貿(mào)易保持順差的同時，對亞太地區(qū)內(nèi)國家/地區(qū)的貿(mào)易卻出現(xiàn)不斷擴大的逆差。2007年，中國對美國順差1633億美元，與歐盟順差1342億美元，但是與日本逆差319億美元，與東盟逆差142億美元，與韓國逆差476億美元，與臺灣省逆差776億美元，逆差合計1712億美元。全球和本地區(qū)產(chǎn)業(yè)分布和貿(mào)易格局因此發(fā)生顯著變化。
四、漸進式開放與漸進式改革：中國特色及其理論意義
中國對外開放的一個顯著的特點是：中國對外開放過程與西方主流經(jīng)濟學(xué)的教條并不相同，卻取得了巨大成就，同時也積累了不少問題。從學(xué)術(shù)角度看，對中國開放實踐的理論解釋，是一個很有挑戰(zhàn)性和創(chuàng)新前景的研究領(lǐng)域。開放已經(jīng)走過了30年歷程，為理論研究提供了較長時間跨度的實踐基礎(chǔ)。
（一）漸進式和適應(yīng)性：中國開放模式的突出特征
中國的對外開放過程與一些西方主流學(xué)者和國際經(jīng)濟組織的觀點很不相同。這些觀點認為，開放應(yīng)該是“一攬子”的制度安排，涉外經(jīng)濟體制甚至整個經(jīng)濟體制都應(yīng)有全面改革。外貿(mào)體制應(yīng)該有的改革包括：取消進出口的指令性計劃，消除生產(chǎn)企業(yè)與國際市場的“隔層”即取消專業(yè)外貿(mào)公司和給予生產(chǎn)企業(yè)外貿(mào)權(quán)，貿(mào)易項下的匯率市場化等改革措施。吸收外資特別是西方大型跨國公司大規(guī)模在華進行長期投資，要求有公平競爭、透明穩(wěn)定、市場化、法律完備的投資環(huán)境。[7]企業(yè)是貿(mào)易和投資行為的主體，給予企業(yè)自主權(quán)、取消指令性計劃、國有企業(yè)實行私有化等改革是開放不可或缺的前提，只有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，才會有利潤最大化的動機和行為，才能對在國內(nèi)國外配置資源的機遇做出積極反應(yīng)。（IMF等，1990； Blanchard等，1991； Lipton和Sachs，1990）。
然而，中國的開放進程卻明顯偏離了西方主流經(jīng)濟學(xué)的教義和許多國外學(xué)者的建議：專業(yè)外貿(mào)公司在進出口貿(mào)易中的地位雖然逐漸下降，但至今仍然占有重要地位；生產(chǎn)企業(yè)直到開放20多年后才普遍具有了外貿(mào)權(quán)；外匯管理體制長期“雙軌制”，1994年匯率體制改革以來仍然實行“有管理的浮動匯率”；投資環(huán)境是逐步改善的，在較長時期內(nèi)并沒有形成所謂較為完備的市場化、法制化基礎(chǔ)，外商投資企業(yè)長期在半市場、半計劃的不規(guī)范狀況下運營。從體制環(huán)境看，國有企業(yè)和和一部分城鄉(xiāng)集體企業(yè)繼續(xù)在按西方標準沒有清晰界定產(chǎn)權(quán)的環(huán)境中運行；相互競爭的企業(yè)面對不同的法律、財稅和預(yù)算約束環(huán)境?？傊?，中國的對外開放在很長時期內(nèi)是“漸進式的”和“不完全的”。不少海外學(xué)者對這種狀況很擔(dān)心（例如 Naughton 2000和 Mastel 1997），感到中國的外貿(mào)改革難以順利推進。然而，就是在這種“漸進式”和“不完全”的開放過程中，中國卻能在長達20年的時期內(nèi)，保持幾乎是全球最高的出口增長率，吸引了全球約六分之一的跨國投資，中國為什么選擇這樣的開放模式？為什么能夠取得這樣顯著的成就？本文嘗試對此做幾點解釋。
1、決策者的實踐準則和最大限度尋求共識的需要
開放決策之初，決策層并未描述開放的長期目標，而是本著推動經(jīng)濟增長的愿望，一步一步推出局部的、嘗試性的有限開放措施，“摸著石頭過河”，順應(yīng)形勢發(fā)展變化逐步向前走。從步驟上看，充分考慮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)承受能力，漸進開放國內(nèi)市場，盡量為國內(nèi)企業(yè)發(fā)展留下空間。從減少開放沖擊和阻力考慮，漸進式開放是一種明智的選擇。漸進式開放是一種“放開增量促進增長，保護存量既得利益”的開放方式，在開放初期既允許新類型出口企業(yè)的成長，例如大量“三來一補”企業(yè)和外商投資企業(yè)，又不觸及原有體制下的既得利益集團如國有貿(mào)易公司，對經(jīng)濟、社會的震動較輕，改革的阻力較小。當開放“漸進”到增量成分占有較大比重時，才具備了對原有對外經(jīng)貿(mào)體制進行實質(zhì)性改革的條件。
2、國情決定“不完全”的開放也有顯著收益
國情的突出特點決定了我們可以從開放中獲得顯著收益，即使這種開放很有限。我們國情的一個基本特點，是國內(nèi)要素結(jié)構(gòu)失衡，各種要素不匹配，無法局限在國內(nèi)進行有效配置。我們的勞動力資源特別充裕，而其他要素均相對稀缺。改革開放初期，我國主要的生產(chǎn)要素占全球總量的份額為：勞動力為23%，土地和淡水等不可貿(mào)易的資源僅占4%-7%，石油和天然氣探明儲量僅占3%-4%，固定資產(chǎn)投資不足1%，研發(fā)投入不足0.5%（見圖10）。如果局限在國內(nèi)資源進行配置，大量的勞動力就無法與其他要素有效結(jié)合，無法進入現(xiàn)代經(jīng)濟活動之中。解決這個問題有兩個根本途徑，一是發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，二是通過國際市場平衡盈缺。這實際上也是我們過去30年的基本道路：通過擴大開放利用兩個市場兩種資源，通過大出大進緩解國內(nèi)要素結(jié)構(gòu)失衡的約束。國情特點的另一個方面，是我國開放初期的就業(yè)結(jié)構(gòu)。我們不僅勞動力數(shù)量多，而且不同部門就業(yè)的勞動力報酬水平相差甚遠。開放初期，中國的勞動力結(jié)構(gòu)以農(nóng)村勞動力為主，因而我們面臨的問題和機遇是勞動力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的問題，有幾億可接受相對較低工資水平的待轉(zhuǎn)移勞動力，支持了出口產(chǎn)業(yè)和外資企業(yè)的逐漸成長。但是這種方式對其他準備開放的發(fā)展中國家和對轉(zhuǎn)軌國家可能適應(yīng)性較差，例如前蘇聯(lián)和一些東歐國家在開放初期，國有經(jīng)濟占絕對優(yōu)勢，甚至占有高達90%以上的份額，農(nóng)村勞動力數(shù)量少，比重低，沒有為“開放型經(jīng)濟”的成長留下多少低成本、待轉(zhuǎn)移的勞動力。中國大量低收入農(nóng)村勞動力提供了長達近30年的低成本開放進程。
3、與改革進程相適應(yīng)
30年前，我們的改革開放同時起步。通過改革逐步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，極大地解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，經(jīng)濟實力得到空前提高，社會各個方面都從中獲益。改革使經(jīng)濟社會的活力及調(diào)整、適應(yīng)能力大大加強，在一些國有企業(yè)因體制機制約束、受到開放競爭壓力的同時，多種所有制經(jīng)濟卻在高速成長，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體上規(guī)模不斷擴大，實力不斷增強。經(jīng)濟增長和體制轉(zhuǎn)變，全社會對開放的認可度和適應(yīng)性大大增強。
4、與經(jīng)濟運行狀況和企業(yè)能力相適應(yīng)
在非國有經(jīng)濟沒有在經(jīng)濟總量中占有重要地位以前，在國內(nèi)價格與匯率機制的改革沒有基本到位之前，貿(mào)易自由化會引發(fā)嚴重的通貨膨脹和匯率貶值，影響宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定性。從微觀主體的能力看，企業(yè)從國內(nèi)市場走向國際市場，是一個信息處理機制的復(fù)雜轉(zhuǎn)變過程，企業(yè)只能通過實踐過程逐步適應(yīng)。在企業(yè)競爭力有明顯提升之前，全面開放會對企業(yè)造成過強沖擊。因此，在開放區(qū)域上，從經(jīng)濟特區(qū)開始，逐步向沿海地區(qū)和全國推開；在產(chǎn)業(yè)和市場開放上，考慮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的承受能力，漸進式向前推進，必要時設(shè)定合理的過渡期。在開放渠道上，長期堅持采用利用外商直接投資為主，控制國際商業(yè)信貸特別是短期信貸資金，審慎、逐步開放國內(nèi)資本市場。這種逐步推進的開放進程，為企業(yè)和各個方面留出了適應(yīng)和調(diào)整時間，增強了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的承受能力。
5、經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，符合我們需要的外部資源不斷增加
過去30年，經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，從商品全球化、制造全球化向服務(wù)全球化、研發(fā)全球化和金融全球化發(fā)展。有愈來愈多的商品和各種生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)大規(guī)模流動和配置，跨越國家邊界的經(jīng)濟活動日益增加。上世紀后20年，國際貿(mào)易的增長速度是全球GDP增長速度的近兩倍，2001年到2006年，世界商品貿(mào)易年均增速高達14.1%，是GDP增長速度的近三倍?？鐕顿Y再次進入快速擴張時期。世界各國都看準這個機遇，不斷擴大開放程度，世界貿(mào)易依存度快速提高，從2001年的48%上升到2006年的69%。這些都表明參與全球化在各國經(jīng)濟發(fā)展中的作用愈來愈重要，使參與全球化各方獲利的機會更多。這種有利的外部環(huán)境，使我們通過開放能夠吸收的有利資源不斷增加，開放收益明顯。
（二）開放推動改革：開放在中國現(xiàn)代化進程中的特殊重要性
1、開放提出的要求推動了改革起步
我國除農(nóng)村之外的改革，在很大程度上是從四個經(jīng)濟特區(qū)開始的。在當時的認識和政治環(huán)境中，“為開放而給予一些特殊政策”，較之“按市場經(jīng)濟原則改革經(jīng)濟管理體制”要容易得多。特區(qū)設(shè)立之初，在經(jīng)濟運行方面實行特殊的管理體制，方向是適應(yīng)市場經(jīng)濟的要求，包括：特區(qū)可以在國家宏觀經(jīng)濟政策指導(dǎo)下，主要采取市場手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行，商品和物資價格適度放開；鼓勵特區(qū)吸收外商投資，允許外商投資企業(yè)在經(jīng)濟中占有較高比重，并制定了《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》；擴大特區(qū)政府的經(jīng)濟管理權(quán)限，允許企業(yè)有更多的自主決策權(quán)；改革外匯管理體制，特區(qū)外匯收入在一定期限內(nèi)全部留用等等。這些先行的試點，都具有邁向市場經(jīng)濟體制第一步的開創(chuàng)意義。在這些特區(qū)，商品市場、要素市場、勞動力市場、政企關(guān)系、企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟管理體制、法律法規(guī)體系等市場經(jīng)濟體制框架的形成和發(fā)展，在全國都先試行先。特區(qū)不僅成為我國對外開放的試驗區(qū)，也成為了經(jīng)濟體制改革的試驗區(qū)。
同樣道理，為了“鼓勵換匯，進口急需物資和先進設(shè)備”而對外經(jīng)貿(mào)體制進行改革，要比“適應(yīng)市場經(jīng)濟改革企業(yè)管理體制”容易得多。出于對外匯的需求和對國際競爭壓力的感受，改革的啟動和進展幾乎沒有碰到非經(jīng)濟因素的明顯干擾。改革的內(nèi)容包括給予企業(yè)自主權(quán)，下放外貿(mào)管理權(quán)限，匯率和價格雙軌制及并軌雙軌制的生產(chǎn)要素市場等，都對經(jīng)濟體制整體改革起到了重要推動作用。因此，對外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域成為除農(nóng)業(yè)外，我國率先建立和發(fā)展市場經(jīng)濟體制的一個領(lǐng)域，正如有研究者所指出的：從早期的改革開放看，對外經(jīng)貿(mào)方面的改革措施相當有力，其引入的示范效應(yīng)推動了整個改革進程。它對改革發(fā)展的作用一點也不亞于農(nóng)村改革（周小川等著,1996）。
2、適應(yīng)全球競爭的壓力推動了改革深化
隨著對外開放的不斷擴大，增強出口產(chǎn)業(yè)競爭力和改善投資環(huán)境，成為推動經(jīng)濟體制改革不斷深化的重要力量。國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)的競爭，也要求深化企業(yè)改革和改變政府管理方式。一是推動了企業(yè)制度改革。外資企業(yè)大量進入，在企業(yè)治理方面提供了示范效應(yīng)，國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)競爭，也要求深化企業(yè)體制改革，完善治理機制，增強自身能力。二是推動了經(jīng)濟管理體制改革。我國價格管制的放松、投資體制改革、審批制度改革，外匯管理體制改革以及擴大企業(yè)自主權(quán)的改革，都與使我國投資環(huán)境更適合外資企業(yè)運行的考慮有關(guān)。三是推動了我國會計制度與國際接軌，在1985年3月制定了接近國際慣例的外商投資企業(yè)會計制度的基礎(chǔ)上，1993年7月開始在全國推行新的會計制度，基本上做到了與國際慣例接軌。四是推動了各級政府職能轉(zhuǎn)變，各地致力于改善投資軟環(huán)境，減化審批手續(xù)，提高公共服務(wù)水平和辦事效率，一個窗口對外，建立健全中介和公共服務(wù)體系，并且逐步從主要服務(wù)外資企業(yè)向服務(wù)所有投資者轉(zhuǎn)變。
從上世紀90年代中期開始，我國開始了加入世界貿(mào)易組織的準備工作。WTO倡導(dǎo)的國民待遇、透明度、非歧視、公平競爭等基本原則，符合市場經(jīng)濟的一般規(guī)律。在這個過程中，為了適應(yīng)成員國經(jīng)濟貿(mào)易體制與WTO多邊體制相一致的要求，適應(yīng)國內(nèi)企業(yè)將更多參與國際競爭的需要，國內(nèi)改革加速，以開放促改革的進程進一步加快。第一，清理、修訂法律法規(guī)。WTO要求成員國貿(mào)易法律制度與多邊規(guī)則相一致，我們按照這個原則，進行了大規(guī)模的清理修訂法律法規(guī)工作。這是我國改革開放以來規(guī)模最大、涉及領(lǐng)域最廣的一次清理修訂法律法規(guī)工作，至2005年底，僅在中央層面就制定、修訂、廢止了3000余件法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章。第二，保持外經(jīng)貿(mào)政策的統(tǒng)一性和透明度。各級政府部門對有關(guān)對外經(jīng)濟貿(mào)易的法律法規(guī)和政策進行了全面清理，凡不符合世貿(mào)組織規(guī)定和中國承諾的一律進行修訂和廢止，還完善了保證透明度的機構(gòu)和機制。第三，履行開放市場承諾，貿(mào)易投資自由化水平進一步提高，市場配置資源的作用進一步加強。特別是服務(wù)領(lǐng)域開放擴大，金融等領(lǐng)域還引入了國外戰(zhàn)略投資者，國內(nèi)服務(wù)業(yè)的改革和發(fā)展加快。第四，進一步轉(zhuǎn)變政府職能。為了兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織的承諾和為企業(yè)參與國際競爭創(chuàng)造良好條件，各級政府以深化行政審批制度改革為突破口，全面加快了行政管理體制改革。2003年制定新《行政許可法》，對政府行為的規(guī)范、透明提出了更加嚴格、具體的要求。強化行政行為的責(zé)任和監(jiān)督。第五，知識產(chǎn)權(quán)保護得到加強。修訂了《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》、《計算機軟件保護條例》等法律法規(guī)，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護立法已基本與世貿(mào)組織TRIPS協(xié)議的有關(guān)要求相一致?？傊?，加入WTO的過程，就是我國改革深化的過程，依法行政、公開透明、減少審批、企業(yè)改革等多年來進展困難的深層次改革問題都得到了加快推進。
3、外商投資企業(yè)發(fā)揮制度示范作用
開放以來，我們設(shè)立了大量的外資企業(yè)，對國內(nèi)企業(yè)改革發(fā)展產(chǎn)生明顯的外溢效應(yīng)。外資企業(yè)具有適應(yīng)全球市場競爭的治理結(jié)構(gòu)和管理水平，為國內(nèi)企業(yè)改革發(fā)展提供了“眼見為實”的學(xué)習(xí)機會，國內(nèi)許多有志于成為全球性公司的大企業(yè)，由此學(xué)到了如何治理公司和管理全球業(yè)務(wù)。與外商合資是較早時期國有企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化改革的主要形式，是我國混合所有制經(jīng)濟成分增加的重要組成部分。通過合資推動企業(yè)制度改革，是不少企業(yè)引入外資的主要考慮。同時，外資企業(yè)是國內(nèi)市場上新的有力競爭者，增加了競爭壓力，為了保持市場競爭力，許多企業(yè)改革加速，一些有較大爭議的深層次改革也得以下決心推進。特別是加入WTO以后，我國金融、保險、電信服務(wù)、批發(fā)零售商業(yè)等行業(yè)對外開放的程度不斷加深，競爭壓力推動著這些行業(yè)的改革不斷深化。多年來，外資企業(yè)引進和培養(yǎng)使用了大量的經(jīng)營管理人才，其中不少在外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)之間的流動，成為外溢效應(yīng)產(chǎn)生的重要載體。
（三）一個案例：開放推動外匯管理體制改革
下面以外匯管理體制改革為例，描述體制改革從適應(yīng)開放要求起步、隨開放擴大而深化、從適用于外資企業(yè)向普遍適用的漸進過程。
從新中國成立到開放之前，中國實行國家集中管理和中國銀行統(tǒng)一經(jīng)營的外匯管理體制，即外匯的統(tǒng)收統(tǒng)支制度，匯率是固定匯率。1979年實行改革開放政策以后，外匯管理體制的改革開始逐漸進行，方式和推進速度的選擇，很大程度上是考慮如何有利于吸引外商直接投資和便于外商投資企業(yè)在中國的運營。當時我們希望多吸收一些外資，但外商投資企業(yè)認為外匯管制是妨礙其在中國經(jīng)營的嚴重問題。為此政府陸續(xù)制定了一些有利于外商投資企業(yè)的外匯管理辦法，主要包括：外商投資企業(yè)的外匯收支可以自由收付；外匯股金、外匯借款和出口外匯收入，都可以在中國銀行開設(shè)外匯賬戶，也可以在港澳地區(qū)或外國銀行開設(shè)賬戶；外國投資者在納稅后的所得利潤分成，可以自由匯出,等等。到20世紀80年代中期，外匯管理體制不能適應(yīng)要求的問題日顯突出。導(dǎo)致矛盾突出的一個重要原因，是外商投資企業(yè)外匯收支不平衡。在這種情形下，外匯調(diào)劑中心應(yīng)運而生。1985年11月，中國第一個外匯調(diào)劑中心在深圳成立。到1989年末，約有90個外匯調(diào)劑中心遍布全國各地。外匯調(diào)劑中心的建立是我國外匯管理體制從統(tǒng)收統(tǒng)支為主向市場交易為主這個轉(zhuǎn)變的開端，是我國外匯管理體制改革過程中意義重大的一步。
外匯調(diào)劑的規(guī)模、渠道和方式都是漸進拓展的。開始時僅允許外商投資企業(yè)之間通過外匯調(diào)劑市場進行外匯調(diào)劑，以后又允許外商投資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)之間進行外匯調(diào)劑。在開始階段，國家對外匯調(diào)劑價格有所限制，1988年以后，基本上放開了外匯調(diào)劑價格。外匯調(diào)劑市場的匯價基本上是一個自由競價的過程。但是，外匯調(diào)劑價格能否被近似地視為“市場匯率”，不僅取決于價格可否自由決定，還要取決于交易量的大小，交易量愈大，近似性愈強。外匯調(diào)劑中心建立后，外匯調(diào)劑數(shù)額和占出口額的比重增長很快，到1994年新外匯管理體制啟動前，外匯調(diào)劑額已經(jīng)占到出口額的四分之一（見表2）。如果按凈創(chuàng)匯額計算，外匯調(diào)劑額占凈創(chuàng)匯額的比重要高得多。據(jù)中國銀行的權(quán)威人士估計，1992年，外匯調(diào)劑市場的交易量約占全國用匯量的二分之一。[8]這樣大比例的交易量，使人們有理由將外匯調(diào)劑市場匯率近似地視為“市場”匯率。
表2 外匯調(diào)劑市場調(diào)劑的外匯額及其占出口額的比重
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年份 |
外匯調(diào)劑額（億美元） |
當年出口額（億美元） |
外匯調(diào)劑額占當年出口額的比重（%） |
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1987 |
47 |
394.4 |
11.9 |
|
1988 |
62 |
475.2 |
13.0 |
|
1989 |
86 |
525.4 |
16.4 |
|
1990 |
125 |
620.9 |
20.1 |
|
1991 |
180 |
718.4 |
25.1 |
|
1992 |
250 |
849.4 |
29.4 |
|
1993 |
228 |
917.4 |
24.9 |
在長達10年的漸進“放開”之后，1994年1月1日起，我國對外匯管理體制進行了重大改革。建立了以市場為基礎(chǔ)的有管理的浮動匯率制度和統(tǒng)一規(guī)范的外匯市場。改革的主要內(nèi)容包括：進行匯率并軌，實行以市場供求為基礎(chǔ)、單一的、有管理的浮動匯率制；實行結(jié)匯、售匯制度；建立銀行間外匯交易市場；取消外匯收支的指令性計劃，通過經(jīng)濟和法律手段實現(xiàn)對外匯和國際收支的宏觀調(diào)控等。此前存在的外匯調(diào)劑市場和調(diào)劑匯率，為我國新外匯管理體制的建立提供了重要的機制和價格參照系。
（四）中國開放進程仍符合基本規(guī)律
中國開放道路的獨特性提出了一個重要問題：我們是否“特殊”到了這樣的程度，現(xiàn)有的理論不能有效解釋，需要構(gòu)造一個新的理論框架來分析？我的理解是，中國的開放從起點和步驟上看，從發(fā)展過程中的各個截面上看，的確顯示出與多數(shù)國家開放模式的較大背離，但從長期趨勢和本質(zhì)特點看，仍然遵循經(jīng)濟開放的基本規(guī)律。
第一，理論推斷應(yīng)該出現(xiàn)的基礎(chǔ)性變化我們都遵循。在基本走勢和主要特征上，我們呈現(xiàn)與其他發(fā)展中國家在開放進程中相同的變化趨同：初級產(chǎn)品為主的出口結(jié)構(gòu)迅速變化，勞動密集的制造業(yè)成為經(jīng)濟增長和出口增長的主要帶動部門；部分國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈分解重組，進入國際產(chǎn)業(yè)分工鏈條中；在原有產(chǎn)業(yè)受到開放沖擊的同時，新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)迅速成長；國際市場的競爭壓力推動國內(nèi)各方面改革進程；隨著經(jīng)濟實力增強和勞動生產(chǎn)率提高，本國貨幣從貶值到逐步升值等等。這些都是眾多發(fā)展中國家曾經(jīng)經(jīng)歷過的開放畫面。
第二，我們國情方面的獨特影響都能給予理論解釋。我們開放雖然漸進但卻持續(xù)，開放程度廣泛深入，超過許多更早開放的發(fā)展中國家，這是我國要素結(jié)構(gòu)嚴重失衡、對國際交換要求迫切的表現(xiàn)；我們的開放從特區(qū)起步，在開放中迅速成長起來一批外向型企業(yè)，并呈現(xiàn)出較強的國際競爭力，這與我國有港澳臺投資者這個獨特的優(yōu)勢、以及開放初期國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的分散競爭格局直接相關(guān)；我們能夠有效地控制開放進程，從地域到產(chǎn)業(yè)都把握住進度，這與我國政府干預(yù)經(jīng)濟的傳統(tǒng)能力有直接關(guān)系；數(shù)量眾多的外資企業(yè)和本土企業(yè)在競爭中都獲得很大發(fā)展，這與我們市場規(guī)模巨大、可容納多個競爭主體直接有關(guān)?？傊@些表現(xiàn)雖然獨特，但都有相應(yīng)的理論解釋。
第三，不同開放道路是各自權(quán)衡，并無優(yōu)劣之分。多年來，國內(nèi)外一些學(xué)者將發(fā)展中國家和體制轉(zhuǎn)軌國家的改革開放分為兩種方式：漸進方式與激進方式，并討論哪種方式更合理。筆者的觀點是，漸進式開放與激進式開放的區(qū)別只是相對的，沒有哪個國家一夜之間將貿(mào)易和投資體制全部放開，差別是進度快慢和控制進程的方式不同，中國的特點只是“時間較長、控制有效”。從績效方面看，并不能由此得出哪種開放方式更優(yōu)的結(jié)論。一些發(fā)展中國家和體制轉(zhuǎn)軌國家在開放初期經(jīng)濟社會有較大波動，但進入90年代后半期以來，亞洲、拉美、東歐、中亞若干轉(zhuǎn)向開放經(jīng)濟且進度較快的國家，經(jīng)濟狀況普遍好轉(zhuǎn)，特別是俄羅斯、印度、巴西等國家迅速擴大開放，較快融入全球經(jīng)濟，經(jīng)濟增長表現(xiàn)同樣突出。我國漸進式開放到目前為止效果很好，但也積累下來一些問題，諸如人民幣多年穩(wěn)定后的升值壓力和“熱錢”問題、持續(xù)增長的外匯儲備對宏觀調(diào)控形成的壓力等，都是我們需要邁過的挑戰(zhàn)?？傊?，開放方式和進程快慢是各國的權(quán)衡選擇，我們雖然成功，但并不意味著漸進開放是普適和更優(yōu)的。
第四，我國開放理論研究完成了范式轉(zhuǎn)換。在較早時期，理論界研究這個問題，主要著眼于貿(mào)易商品使用價值的轉(zhuǎn)換，以“互通有無、調(diào)劑余缺”作為對外經(jīng)濟交往合理與否的基本判斷標準，強調(diào)進口我們短缺和不能生產(chǎn)的商品，出口是為了“換匯”保障進口等等。隨著開放深入，這個標準已經(jīng)缺乏足夠的解釋力，需要引進新的分析方法。到80年代中期以后，日益增多的研究者開始從提高資源配置效率的角度研究開放問題，經(jīng)常使用“比較優(yōu)勢理論”、“要素稟賦理論”、“規(guī)模經(jīng)濟理論”以及更多的現(xiàn)代理論框架分析我國開放問題，完成了學(xué)術(shù)研究范式的轉(zhuǎn)變。多年來開放理論研究的進展表明，在分析我國對外開放問題時，國際上通用的分析框架或許不是最恰當?shù)?，但起碼是可以有效參考的。實際上，這些理論即使在分析發(fā)達國家的開放問題時，也并不見得十分貼切，存在許多重要爭論和不同觀點，理論本身也仍然在發(fā)展與變化之中，適宜總是相對的。
五、開放中存在的突出問題
1、內(nèi)外資企業(yè)的市場地位和競爭環(huán)境不同
改革開放初期，我國經(jīng)濟運行環(huán)境與市場經(jīng)濟國家有較大差異，外商投資企業(yè)在我國投資經(jīng)營有許多困難。為了吸引外商前來投資，我們制定了許多優(yōu)惠政策，其中長期普遍實行的是對外商投資企業(yè)所得稅和其他稅費優(yōu)惠政策，此外還先后采用過價格差別政策、進出口關(guān)稅優(yōu)惠政策等。與此同時，外商投資企業(yè)也長期面臨非國民待遇的問題，包括不能獲得計劃內(nèi)能源原材料供給、當?shù)厝谫Y限制、當?shù)劁N售產(chǎn)品限制、股權(quán)比例限制等。此外，國內(nèi)企業(yè)特別是國有企業(yè)，由于體制機制不到位，在自主權(quán)、內(nèi)部激勵和約束機制等方面還存在不少問題，在做好做強企業(yè)這個“動力”的層面上，與外商投資企業(yè)處在實質(zhì)上的不平等地位。這些問題導(dǎo)致內(nèi)外資企業(yè)在市場上處于不平等競爭狀況，總體上對國內(nèi)企業(yè)不利。隨著改革開放的推進，我國市場經(jīng)濟環(huán)境不斷完善，適應(yīng)外資企業(yè)正常經(jīng)營要求的各方面條件基本形成，國內(nèi)企業(yè)改革改制也有顯著成效。最近幾年特別是加入世貿(mào)組織以后，對外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策有些逐步取消，有些實際效果減弱；同時，外商投資企業(yè)的國民待遇基本得到保障。2008年1月1日起，實行國內(nèi)外企業(yè)稅制合一改革即二稅合一，取消了以往對外資企業(yè)的所得稅優(yōu)惠。可以說，改革開放三十年后，內(nèi)外資企業(yè)的政策環(huán)境平等已經(jīng)基本做到，體制環(huán)境平等的狀況也有根本變化。
2、對國內(nèi)資金的“擠出”效應(yīng)
在吸收大量外資的同時，國內(nèi)資金沒有得到充分有效利用，是近幾年我國經(jīng)濟中的一個突出問題。外資進入對國內(nèi)投資有帶動作用，也有“擠出”作用。帶動作用體現(xiàn)在外資和內(nèi)資的互補作用上。外資進入提高了經(jīng)濟增長速度，增加了新的資金需求，例如對配套產(chǎn)業(yè)的需求，對能源原材料的需求，對基礎(chǔ)設(shè)施的需求等等。總體上看，國內(nèi)密集使用外資的地區(qū)，同時也是密集使用國內(nèi)資金的地區(qū)，這是互補作用存在的一個例證。“擠出”作用體現(xiàn)在外資對內(nèi)資的替代作用上。導(dǎo)致“擠出”效應(yīng)有競爭不平等這個因素的影響，內(nèi)外資企業(yè)在體制和政策上有差別待遇，使國內(nèi)企業(yè)對不同來源的資金偏好不同，更傾向于使用外資，不少企業(yè)更傾向于獲得“外商投資企業(yè)”的身份。同時，國內(nèi)金融體系的缺陷是產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)的另一個重要原因。我們雖然有高額的居民儲蓄，但將資金集中到能夠安全而有效率地使用資金的企業(yè)手中的體制不夠完善。投資者要求高回報，融資者要求低成本，需要金融市場有效率。特別是股本投資是一種跨時交易，需要較長時期才能獲得回報，需要一種可信的制度基礎(chǔ)，使投資者相信其權(quán)益會得到良好保障，直接融資體系才能迅速健康地發(fā)展起來。不少研究表明，金融體系不發(fā)達的國家傾向于更多地吸收FDI，因為國內(nèi)融資困難多，成本高。[9]
3、擴大地區(qū)之間收入差距
對外開放對地區(qū)間發(fā)展水平差距和收入差距的影響是一個突出問題。對外貿(mào)易和吸收外資在地區(qū)之間分布不均衡，是我國地區(qū)差距拉大的一個重要原因，這就是存在于開放經(jīng)濟中的經(jīng)濟地理效應(yīng)：由于受到運輸條件和成本的影響，愈是廣泛地參與國際貿(mào)易和國際產(chǎn)業(yè)分工，一個國家的經(jīng)濟增長就愈會集中到交通便利的沿海和沿邊地區(qū)。2005年，我國對外貿(mào)易的93%和吸收外資的89%，都集中在沿海地區(qū)，較高的對外開放度帶動?xùn)|部地區(qū)較快發(fā)展。同時，出口退稅和外商投資企業(yè)所得稅減免政策主要由東部地區(qū)享受，使開放產(chǎn)生了收入分配的效應(yīng)，東部地區(qū)得到更多稅收優(yōu)惠。以出口退稅為例，2005年，中央財政共安排出口退稅3250.8億元人民幣，其中東部地區(qū)得到退稅2874.1億元，占全部退稅額的88.4%，中西部僅得到11.6%。雖然通過人員流動和中央轉(zhuǎn)移支付，沿海地區(qū)快速發(fā)展的收益部分地被內(nèi)地居民所分享，但總體上看，擴大開放是拉大區(qū)域間收入差距的重要因素。
4、放大國內(nèi)結(jié)構(gòu)和體制失衡，增加政府調(diào)控難度
國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和體制環(huán)境中還有許多失衡和不完善的方面。隨著開放的擴大，這些問題有可能成為獲利機會，導(dǎo)致問題進一步擴大和加劇，并使國內(nèi)調(diào)控的難度增加。最近幾年，有兩個問題比較突出。一是人民幣升值中的“熱錢”流動壓力。從改革開放初期一直到匯率并軌前，人民幣匯率總的趨勢是貶值。1994年匯率并軌且官方匯率一次性大幅度貶值。此后人民幣匯率基本穩(wěn)定，略有升值。經(jīng)過多年發(fā)展，我國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力大大增強，勞動生產(chǎn)率明顯提高，出現(xiàn)了持續(xù)的、大規(guī)模的“雙順差”和資本凈流出，人民幣內(nèi)在的升值壓力出現(xiàn)。從國際經(jīng)驗看，在這個階段出現(xiàn)本幣升值現(xiàn)象，既是必然的，也是有益的，能夠促進產(chǎn)業(yè)升級、優(yōu)化資源配置、提高企業(yè)效益、抑制國內(nèi)資產(chǎn)價格上升、增加在全球化過程中的獲利等。2005年7月21日，人民幣對美元匯率一次上調(diào)2個百分點，此后開始了緩慢持續(xù)的升值過程。以往我們長期堅持人民幣不貶值，國內(nèi)外各方面普遍認為升值前的匯率遠離均衡點，積累的升值空間顯而易見，甚至出現(xiàn)在國內(nèi)通貨膨脹時繼續(xù)升值的“反?，F(xiàn)象”，因此，有較多資金跨境流動以套利，為宏觀調(diào)控政策的操作帶來較大困難。二是國有企業(yè)改制中的外資獲利問題。最近幾年，外資以購并方式參與國有企業(yè)改制的項目增多，有一些項目購并改制后，市場溢價明顯，外國投資者從中獲益豐厚。并購后資產(chǎn)價格的變化受多方面因素的影響，從經(jīng)濟學(xué)的原理講，只有當并購過程對雙方企業(yè)都產(chǎn)生利益溢出即并購的利益超過不并購時，并購才會發(fā)生。也就是說，潛在收購者對一家公司預(yù)期收益流量的估值要高于現(xiàn)在的股東，而現(xiàn)在股東對被并購后所得收益的預(yù)期要高于并購不發(fā)生時的預(yù)期，因此并購一定有財務(wù)動機。如果認為并購后資產(chǎn)得到升值就是不合理的交易價格，這種觀點不是市場經(jīng)濟的觀點。但是，與國有企業(yè)有關(guān)的購并行為，受到體制因素的特殊影響，由于外商投資企業(yè)和國有企業(yè)的內(nèi)在激勵與約束機制有差異，在購并過程中，國有資產(chǎn)的權(quán)益往往得不到真正關(guān)心，有些方面的利益相關(guān)者還可能期望以國有資產(chǎn)權(quán)益的損失為代價，獲得小集團和個人利益。這些正說明國有企業(yè)體制機制存在缺陷、必須加快改革。我們不可能期望交易過程中導(dǎo)致“賤賣”的機制可以在不交易時產(chǎn)生“主人翁”的效果。因此，外部監(jiān)管難度較大，壓力持續(xù)存在。
六、邁向新的開放階段
經(jīng)過30年的開放和持續(xù)增長，我國收入水平顯著上升，國內(nèi)生產(chǎn)要素比例有顯著改善，參與國際分工的比較優(yōu)勢和外部環(huán)境都有明顯變化。我國人均收入已經(jīng)達到2000美元。這是一個重要的標志性收入水平。邁過這個臺階，出口商品結(jié)構(gòu)升級加快，本幣升值壓力加大，吸收外資方式增多，對外投資快速增加，資本凈流入速度減緩，經(jīng)濟發(fā)展和對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系都將出現(xiàn)諸多新特點。在發(fā)展新階段，開放的重要性沒有絲毫減退，開放水平要進一步提高。我們要繼續(xù)保持踏實理性、學(xué)習(xí)借鑒、兼收并蓄、互利共贏的開放心態(tài)，更加自信和自覺。這里僅提出幾點思路性的考慮。
第一，提高開放水平要以促進全要素生產(chǎn)率提高和擴大就業(yè)為重點。
我們正處于比較優(yōu)勢調(diào)整升級的變化之中，低成本優(yōu)勢減弱和勞動生產(chǎn)率上升兩種趨勢的凈結(jié)果，決定我們今后的競爭力。今后提高開放水平的著力點，是要組合利用全球范圍內(nèi)的資金、知識、技術(shù)、信息和人力資本，集成各方面優(yōu)勢資源，加快提升自身技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力，提高全要素生產(chǎn)率，形成新的競爭能力。同時，我國就業(yè)問題在較長時期內(nèi)仍將存在壓力，從勞動力和其他生產(chǎn)要素的比例結(jié)構(gòu)看，勞動力成本上升和待就業(yè)者數(shù)量巨大的現(xiàn)象將長期并存。隨著高等院校畢業(yè)生規(guī)模的擴大，就業(yè)期待崗位也發(fā)生了顯著變化。在繼續(xù)保持外向型勞動密集型制造業(yè)發(fā)展的同時，大力增加外向型服務(wù)業(yè)就業(yè)崗位。概括地講，開放在新階段的重要性，要更多地體現(xiàn)在“引進提高全要素生產(chǎn)率的各種有利條件，輸出勞動生產(chǎn)率提高后的勞動密集產(chǎn)品”。
第二，以全面、雙向、互動的開放格局作為權(quán)衡戰(zhàn)略問題的出發(fā)點。
我國參與國際競爭與合作進入了新的階段。一是全面。從商品、資金、技術(shù)的流動、競爭與合作，到人才、政策、制度的競爭與互動。二是雙向。以往我們出口商品和引進資金技術(shù)的地位更重要，今后商品和要素將出現(xiàn)雙向跨境流動格局，意義同樣重要。三是互動。我們與各國特別是各大國在利率、匯率等問題上的相互影響、我們與外部經(jīng)濟相互依賴和共同發(fā)展的關(guān)系進一步深化。我們要以長期眼光和全局視角平衡各方權(quán)益，綜合考慮作為投資東道國和投資母國之間的利益均衡，考慮商品流動和要素流動之間的利益均衡，考慮保護國內(nèi)市場和推動別國開放市場之間的利益均衡，考慮國內(nèi)政策與對外政策的均衡。特別要理解進口、對外投資和維持全球自由貿(mào)易體制對我們長遠發(fā)展的重要意義，并切實推動相關(guān)方面的改革開放進程。
第三、發(fā)揮市場機制在跨境資源配置中的基礎(chǔ)性作用。
改革開放三十年的一條重要經(jīng)驗是，如果市場信號扭曲，開放過程就會出現(xiàn)相應(yīng)的扭曲行為，而且監(jiān)管十分困難。加快幾項基礎(chǔ)性改革意義重大。一要推進國有企業(yè)改革和制度建設(shè)，減少對外合作與競爭中為小集團和個人利益損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為。二要推進金融體制改革與制度建設(shè)，提高國內(nèi)金融體系配置資產(chǎn)的效率，減少那些雖然國內(nèi)投資和融資雙方都有需求、但因體制障礙得不到有效結(jié)合、轉(zhuǎn)向外部投融資的行為。三要完善法律法規(guī)和市場體系建設(shè)，健全公平競爭的市場環(huán)境和穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的政策環(huán)境，減少資源流動和重組成本，促進內(nèi)部外部資源的合理配置。四要完善匯率、利率等基礎(chǔ)調(diào)控手段，在開放條件下，中國的投資機會要面對全球投資者，中國的投資者也面對全球市場，基礎(chǔ)信號失真帶來的扭曲體量龐大，負面影響明顯，校正成本很高，要盡快地使市場發(fā)出正確信號，引導(dǎo)跨境商品和要素流動更加合理。
第四，建成穩(wěn)定的制度性開放體制。
過去30年，我們通過政策性安排和制度性安排兩種方式推動漸進式開放，進程、范圍和深度都不易預(yù)期，穩(wěn)定性也較差。今后的開放目標，應(yīng)該是建成穩(wěn)定的制度性開放體制。一是開放體制法制化。要加快完善涉外經(jīng)濟法律法規(guī)體系，反映和遵循開放型經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，堅持各類經(jīng)濟主體地位平等即國民待遇原則，對各類財產(chǎn)權(quán)平等保護原則，合同自由原則，公平競爭原則等。同時要提高執(zhí)法水平。二是對外貿(mào)易和投資體制中性化。在企業(yè)自主權(quán)、市場地位、匯率形成機制、外匯管制等各個方面，對貿(mào)易和要素的雙向流動都給予平等地位，沒有特殊和突發(fā)因素，不再特別支持或約束某個方面，實現(xiàn)商品、服務(wù)、要素和人員更加自由的雙向流動。三是制度設(shè)計國際化。開放型市場經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)制度，不少國家已經(jīng)實踐多年，我們不需要也不可能從頭開始不斷試錯，而是應(yīng)該結(jié)合國情充分借鑒。這既使我們在建設(shè)開放性經(jīng)濟體制的過程中少走彎路，也使我們的體制符合國際慣例，理順外部關(guān)系，推動全球公共治理的發(fā)展。
第五，立足互利共贏，維護和發(fā)展自由貿(mào)易和投資體制。
從我們的國情和發(fā)展階段看，我們長期需要利用兩種資源兩個市場，一個全球性的資源、資金、技術(shù)和產(chǎn)品的開放體系，符合我國的長期利益。隨著經(jīng)濟總量和貿(mào)易總量的增長，我們已經(jīng)成為全球經(jīng)濟和貿(mào)易大國，與世界各國的經(jīng)濟利益關(guān)系處于調(diào)整和變化之中。國際上對中國經(jīng)濟成長和開放具有兩面心態(tài)，一方面，認為中國等發(fā)展中國家的成長將繼續(xù)成為世界經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力；另一方面，對我們的疑慮和擔(dān)心也在增多，在他們看來，我們有巨額貿(mào)易順差，有快速增長的外匯儲備和海外投資能力，對其國內(nèi)企業(yè)、就業(yè)和產(chǎn)業(yè)安全等產(chǎn)生不利影響，貿(mào)易和投資保護傾向有所加強。我們要看到，全球化時代各國利益關(guān)聯(lián)日益密切，任何國家都難獨善其身，需要通過擴大溝通合作，推動利益融合，共同應(yīng)對全球性的經(jīng)濟社會難題。中國要以積極態(tài)度與各國一道參與全球經(jīng)濟事務(wù)，在處理全球經(jīng)濟事務(wù)和調(diào)整完善相關(guān)國際準則時，要綜合考慮各方訴求，這是有利于處理好我國外部關(guān)系的重要基礎(chǔ)。從目前的趨勢看，全球和區(qū)域經(jīng)濟合作的范圍和程度不斷深化。已逐漸超越WTO的框架，擴展到投資競爭、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境和勞工標準等領(lǐng)域。我們要充分理解我們自身情況的變化和全球化的最新進展，推動各個層面的協(xié)調(diào)開放和實現(xiàn)與各國的互利共贏，維護和發(fā)展符合我國根本和長遠利益的外部環(huán)境。
過去30年，我們通過開放促進改革發(fā)展成就非凡，舉世矚目。未來十多年，如果我國的開放型經(jīng)濟繼續(xù)保持較高增長速度，推動增長方式轉(zhuǎn)型，推動形成比較完善的社會主義市場經(jīng)濟體制，實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的目標，我們就是世界現(xiàn)代化進程中的一個成功典范。像“日本模式”、“韓國模式”一樣，世界經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗的寶庫中將呈現(xiàn)著世人矚目的“中國模式”。我們的經(jīng)驗如果可以被別人分享，一個重要方面就是堅持對外開放，充分利用經(jīng)濟全球化帶來的多方面機遇，推動改革和促進發(fā)展。
注：
[1]“三來一補”即來料加工、來件裝配、來樣加工和補償貿(mào)易，是中國實行改革開放以后發(fā)展起來的對外貿(mào)易方式。來料加工等指由外商提供原材料、零部件或元器件，中方按對方要求進行加工或裝配，成品交對方銷售；補償貿(mào)易即是由外商提供技術(shù)設(shè)備、原材料和服務(wù)，中方企業(yè)按照對等金額以產(chǎn)品或勞務(wù)償還。
[2]由于數(shù)據(jù)口徑關(guān)系，吸收外資增長率為1985-2007年的平均數(shù)，對外投資增長率為1982-2007年平均數(shù)。
[3]人民幣為1985年不變價，美元為1985年不變價。
[4]世界銀行編寫組（2001年）：《全球化、增長與貧困（中譯本）》，中國財政經(jīng)濟出版社，2003年12月。
[5]世界銀行編寫組（2001年）：《全球化、增長與貧困（中譯本）》，中國財政經(jīng)濟出版社，2003年12月。
[6]周邊國家/地區(qū)包括東盟各國、韓國、日本、臺灣地區(qū)、印度、孟加拉、巴基斯坦、蒙古。
[7]例如，世界銀行多次提到這個觀點，如1985年世界發(fā)展報告《國際資本流動與發(fā)展》和1987年世界發(fā)展發(fā)展報告《工業(yè)化與對外貿(mào)易》，中國財政經(jīng)濟出版社1985，1987版。
[8]引自周小川《人民幣走向可兌換》，“90年代中國對外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略高級國際研討會”論文（1994年）文中的數(shù)據(jù)。
[9]魏尚進對這個問題做過綜述，參見魏尚進（2006）。
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（作者系國務(wù)院研究室副主任 ）
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