10月29日，在首屆外灘金融峰會(huì)全體大會(huì)七“對(duì)話與合作——全球治理的新挑戰(zhàn)與新未來(lái)”上，上海浦山新金融發(fā)展基金會(huì)課題報(bào)告《直面中美貿(mào)易沖突 堅(jiān)持深化改革開(kāi)放》（下稱(chēng)《報(bào)告》）正式發(fā)布。
浦山獎(jiǎng)學(xué)術(shù)委員會(huì)主席、中國(guó)社科院學(xué)部委員余永定和中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究室主任徐奇淵共同發(fā)布《報(bào)告》，美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所高級(jí)研究員Jeff SCHOTT發(fā)表點(diǎn)評(píng)。
余永定
徐奇淵
Jeff SCHOTT
2018年9月，根據(jù)上海浦山新金融發(fā)展基金會(huì)理事會(huì)第五次會(huì)議決議，該課題以“推動(dòng)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的中美雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系”為題首次立項(xiàng)，聚焦于中美雙邊經(jīng)貿(mào)的未來(lái)發(fā)展之路。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所國(guó)際貿(mào)易室主任、研究員東艷和徐奇淵擔(dān)任課題負(fù)責(zé)人，余永定和浦山獎(jiǎng)學(xué)術(shù)委員、北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院副院長(zhǎng)黃益平擔(dān)任課題組顧問(wèn)。
課題組主要成員有：東艷、徐奇淵、蘇慶義、姚曦、趙海、崔凡、陳思翀、潘圓圓。
2018年11月26日，根據(jù)初步研究成果，課題組報(bào)送CF40要報(bào)《中美貿(mào)易談判不能畢其功于一役，要做中長(zhǎng)期打算》，當(dāng)時(shí)報(bào)告就已提出了中美協(xié)商應(yīng)從易到難、分階段簽署協(xié)議，為決策層提供了參考。
2019年5月11日，在第八屆CF40-PIIE中美經(jīng)濟(jì)學(xué)家學(xué)術(shù)交流會(huì)上，課題組發(fā)布了階段性報(bào)告《中美應(yīng)推動(dòng)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的雙邊貿(mào)易關(guān)系》。
2019年8月9日，該課題在伊春進(jìn)行了中期評(píng)審，CF40常務(wù)理事會(huì)主席、十二屆全國(guó)政協(xié)副主席陳元，中國(guó)金融學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)人民銀行原行長(zhǎng)周小川，CF40資深研究員肖鋼，CF40常務(wù)理事、中國(guó)進(jìn)出口銀行原董事長(zhǎng)李若谷、上海新金融研究院理事長(zhǎng)屠光紹等對(duì)課題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。
課題內(nèi)容分為三個(gè)部分：第一篇為“中美貿(mào)易沖突的背景”，闡釋了國(guó)際秩序的互動(dòng)和美國(guó)對(duì)華政策的轉(zhuǎn)變；第二篇為“直面中美貿(mào)易沖突”，提出了從關(guān)稅戰(zhàn)、投資戰(zhàn)到技術(shù)戰(zhàn)、金融戰(zhàn)，中國(guó)的應(yīng)對(duì)方法；第三篇是“堅(jiān)持深化改革開(kāi)放”，分析了從全球到多邊、從雙邊到自身改革的推進(jìn)路徑。
Jeff SCHOTT在點(diǎn)評(píng)環(huán)節(jié)指出，《報(bào)告》提出的幾方面摩擦令人警醒。“事實(shí)上，在過(guò)去一年中逐漸升級(jí)的貿(mào)易摩擦已經(jīng)在國(guó)家及個(gè)人層面帶來(lái)了巨大損失，希望中美兩國(guó)能夠在下個(gè)月的智利APEC峰會(huì)上簽署階段性協(xié)議，推遲加征關(guān)稅舉措。”
中美貿(mào)易摩擦主要體現(xiàn)在三個(gè)領(lǐng)域
《報(bào)告》指出，中美貿(mào)易摩擦及美國(guó)對(duì)華政策轉(zhuǎn)向有兩個(gè)主要的觸發(fā)點(diǎn)：一是美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)在2018年3月22日公布的“301調(diào)查報(bào)告”，二是美國(guó)國(guó)防部在2018年1月發(fā)布的《2018美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略報(bào)告》，甚至比“301調(diào)查報(bào)告”更早。
“貿(mào)易沖突分為三個(gè)階段：一是傳統(tǒng)貿(mào)易形態(tài)下的貿(mào)易沖突，對(duì)應(yīng)現(xiàn)在中美之間在關(guān)稅戰(zhàn)這個(gè)層面的摩擦。二是全球價(jià)值鏈時(shí)代，在相關(guān)貿(mào)易、投資領(lǐng)域的沖突，對(duì)應(yīng)于中美雙方在市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)政策、補(bǔ)貼、國(guó)有企業(yè)等問(wèn)題結(jié)構(gòu)性問(wèn)題上的沖突。三是隨著軍民兩用技術(shù)的界限越來(lái)越模糊，以及中國(guó)在相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的崛起，美國(guó)的國(guó)家安全和政策被重新定義，在此基礎(chǔ)上中美雙方在技術(shù)領(lǐng)域的沖突也在升溫。”徐奇淵在演講中總結(jié)道。
第一階段僅僅是常規(guī)的關(guān)稅摩擦，容易管控，比如降低關(guān)稅、降低非關(guān)稅壁壘、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。WTO原應(yīng)在此方面發(fā)揮有效作用，但現(xiàn)在WTO遇到了一些挑戰(zhàn)，多邊機(jī)制本身甚至面臨著危機(jī)。
在全球價(jià)值鏈相關(guān)的貿(mào)易與投資方面，目前需要解決兩國(guó)間的制度型摩擦。具體比如，強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)政策、補(bǔ)貼政策等問(wèn)題。過(guò)去中美經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略對(duì)話也談了十年左右，但現(xiàn)在這個(gè)機(jī)制也不好用了。
在軍民兩用科技方面，由于軍民兩用的界限越來(lái)越模糊，比如5G，比如互聯(lián)網(wǎng)，甚至比如一些材料學(xué)。這時(shí)候，美國(guó)對(duì)國(guó)家的安全定義發(fā)生了改變，當(dāng)中也和中美之間的互信問(wèn)題有關(guān)，這已經(jīng)超越了經(jīng)濟(jì)范疇。在這方面，美國(guó)有部分人認(rèn)為，應(yīng)該利用出口管制、投資審查等方式，實(shí)現(xiàn)中美脫鉤。但實(shí)際上，也有其他的解決方案。
“這三個(gè)領(lǐng)域其實(shí)對(duì)應(yīng)著三個(gè)不同的階段，需要解決不同的問(wèn)題。目前有望達(dá)成的階段性協(xié)議，實(shí)際上仍然對(duì)應(yīng)于第一階段的傳統(tǒng)貿(mào)易沖突領(lǐng)域。”徐奇淵說(shuō)。
正確理解中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系力促貿(mào)易談判回歸正軌
美國(guó)一方面對(duì)華發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，擴(kuò)大加征關(guān)稅商品范圍并提高稅率，另一方面卻設(shè)置加征關(guān)稅商品的排除機(jī)制，為大批美國(guó)進(jìn)口企業(yè)“開(kāi)后門(mén)”。如何看待美方所謂“加征關(guān)稅的排除機(jī)制”？關(guān)稅排除是喜是憂？
《報(bào)告》指出，在傳統(tǒng)貿(mào)易領(lǐng)域，截至 2019 年 9 月，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)公布了 13 批排除清單，其中 8 批針對(duì) 340 億美元清單，3 批針對(duì) 160 億美元清單，2 批針對(duì) 2000 億美元清單，3000 億美元清單的排除機(jī)制即將正式開(kāi)啟。
截至2019 年9 月底，340 億美元清單的排除申請(qǐng)裁決率已經(jīng)達(dá)到96.1%，排除商品金額占比約為25.12%；160 億美元清單的排除申請(qǐng)裁決率僅為79.3%，而排除商品金額占比已達(dá)到約25.70%，最終占比將明顯高于340億美元清單。而后續(xù)的2000 億美元清單和3000 億美元清單，由于對(duì)美國(guó)自身經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響更大、以及美國(guó)對(duì)排除機(jī)制的審查做了新的適應(yīng)性安排，其排除金額比例可能會(huì)更高。
徐奇淵在演講中強(qiáng)調(diào)，排除機(jī)制為特朗普政府在中美貿(mào)易談判中使用極限施壓手段提供了國(guó)內(nèi)回旋空間，但這一做法很可能給特朗普政府帶來(lái)貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)美國(guó)傷害不大的錯(cuò)覺(jué)，使其在貿(mào)易談判中保持強(qiáng)硬立場(chǎng)不妥協(xié)，從而拉長(zhǎng)貿(mào)易戰(zhàn)的時(shí)間。
“只有從排除機(jī)制的結(jié)果中吸取正確的教訓(xùn)，理解中美經(jīng)濟(jì)在全球化時(shí)代的相互依賴，才能回到中美貿(mào)易談判的正軌上來(lái)。”徐奇淵說(shuō)。
在全球價(jià)值鏈相關(guān)的結(jié)構(gòu)性議題方面，《報(bào)告》建議，中國(guó)政府需要重視美國(guó)企業(yè)對(duì)華直接投資的撤離現(xiàn)象，同時(shí)應(yīng)該對(duì)外資更加開(kāi)放?！秷?bào)告》指出，中美企業(yè)應(yīng)以經(jīng)濟(jì)利益為共同目標(biāo)，排除政治因素的干擾保持經(jīng)貿(mào)往來(lái)，并在兩國(guó)發(fā)揮自身影響力增強(qiáng)中國(guó)和美國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)。
而在技術(shù)領(lǐng)域，當(dāng)前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓多邊規(guī)則嚴(yán)重缺失?！秷?bào)告》指出，中美兩國(guó)作為兩個(gè)最大的貿(mào)易國(guó)，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)話與合作，為建立與完善多邊技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則體系而努力。
具體而言，《報(bào)告》提出了三個(gè)方面的建議：
第一，企業(yè)層面，應(yīng)該限制個(gè)別企業(yè)對(duì)技術(shù)的壟斷行為，這本質(zhì)上也是一種市場(chǎng)失靈。
第二，政府層面，應(yīng)該同時(shí)限制技術(shù)出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的政策干預(yù)。美國(guó)是技術(shù)出口國(guó)，中國(guó)是技術(shù)進(jìn)口國(guó)，雙邊都應(yīng)該在政策上進(jìn)行改善。
第三，國(guó)家層面，應(yīng)該同等保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。現(xiàn)在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是傾向于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家的在地基因資源、傳統(tǒng)文化都要予以充分保護(hù)。
從“雙軌制”轉(zhuǎn)向“四支柱”對(duì)標(biāo)CPTPP規(guī)則進(jìn)行改革是最好選擇
徐奇淵指出，此前在多邊渠道，中美可以通過(guò)WTO機(jī)制協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，在雙邊則通過(guò)S&ED（中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話）機(jī)制就中美兩國(guó)在雙邊性、區(qū)域性和全球范圍的問(wèn)題進(jìn)行磋商。但目前看來(lái)這種“雙軌制”已經(jīng)基本失靈。因此，《報(bào)告》提出將“雙軌制”轉(zhuǎn)向“四支柱”即：中美貿(mào)易談判、WTO改革、區(qū)域?qū)用娴腞CEP和CPTPP，以及國(guó)內(nèi)改革。
WTO改革方面，一個(gè)重要焦點(diǎn)是“發(fā)展中國(guó)家的地位”問(wèn)題。中國(guó)已經(jīng)在諸多方面承擔(dān)起了更多責(zé)任，甚至在某些領(lǐng)域承擔(dān)的義務(wù)已經(jīng)和發(fā)達(dá)國(guó)家的義務(wù)相近。世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際組織已經(jīng)早于WTO，調(diào)整了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的籠統(tǒng)分類(lèi)，采取更加精細(xì)的劃分?！秷?bào)告》建議WTO參考其分類(lèi)，比如把中國(guó)定位為更發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家。
另一方面，《報(bào)告》提出，在美國(guó)退出TPP、中美貿(mào)易沖突的背景下，中國(guó)宜盡快決定加入CPTPP。原因在于：
第一，和2015年相比，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與CPTPP 的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的差距在明顯縮小。CPTPP中的大多數(shù)規(guī)則，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)接受的難度并不大，而對(duì)于難度大的規(guī)則，也并不是完全無(wú)法接受的。
第二，CPTPP當(dāng)中，中國(guó)難以接受的規(guī)則，在中美雙邊談判中也將面臨類(lèi)似的問(wèn)題。如果中國(guó)可以與美國(guó)在雙邊磋商中達(dá)成一致，那么中國(guó)就更應(yīng)該考慮加入CPTPP，而且加入可能性將會(huì)更高。
第三，美國(guó)退出CPTPP之后，中國(guó)加入的難度明顯下降。而且美國(guó)將來(lái)重返CPTPP的可能性很大，屆時(shí)中國(guó)再申請(qǐng)加入的難度將明顯上升。所以要利用好這個(gè)窗口期。
但對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，加入CPTPP還是有難度的，因?yàn)椴煌瑫?huì)員國(guó)有著不同的政治訴求。除日本外，起關(guān)鍵作用的成員包括澳大利亞、新加坡、越南、加拿大等國(guó)家。中國(guó)政府部門(mén)應(yīng)征集產(chǎn)業(yè)界對(duì)中國(guó)加入CPTPP的意見(jiàn)，以便評(píng)估利弊。
《報(bào)告》指出，即使中國(guó)暫時(shí)無(wú)法加入CPTPP，對(duì)中國(guó)最好的選擇依然是對(duì)標(biāo)CPTPP 規(guī)則進(jìn)行改革開(kāi)放。如果從現(xiàn)在開(kāi)始就向高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則看齊，未來(lái)中國(guó)談判其他高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)協(xié)定的難度將大為降低。此外還要看到，CPTPP許多規(guī)則會(huì)體現(xiàn)在世貿(mào)組織改革之中，從而演變?yōu)槎噙呉?guī)則，中國(guó)按照加入CPTPP的要求深化改革開(kāi)放也有利于參與世貿(mào)組織改革，并做好接受未來(lái)多邊規(guī)則的準(zhǔn)備。
《報(bào)告》最后建議，在推動(dòng)國(guó)內(nèi)改革方面，中國(guó)可從以下方面著手推進(jìn)：
第一，首先應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，競(jìng)爭(zhēng)中性與產(chǎn)業(yè)政策并不是互相排斥的，兩者可以找到交集。這種情況就是對(duì)市場(chǎng)主體一視同仁的產(chǎn)業(yè)政策。
第二，中國(guó)應(yīng)盡快在國(guó)有企業(yè)分類(lèi)改革的基礎(chǔ)上，啟動(dòng)“競(jìng)爭(zhēng)中性”改革。分類(lèi)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，有現(xiàn)成方案可循。十八屆三中全會(huì)提出“準(zhǔn)確界定不同國(guó)有企業(yè)功能”，之后中央于2015 年印發(fā)了《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》完全符合這一改革方向。
第三，加快經(jīng)濟(jì)干預(yù)方式從產(chǎn)業(yè)政策向競(jìng)爭(zhēng)政策轉(zhuǎn)型。
第四，在金融市場(chǎng)貫徹“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則，消除隱性補(bǔ)貼。
第五，規(guī)范產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策，明確授予標(biāo)準(zhǔn)，提高透明度。
當(dāng)天舉行的還有2018“浦山世界經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浦山獎(jiǎng)”）頒獎(jiǎng)儀式。上海浦山新金融發(fā)展基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浦山基金會(huì)”）名譽(yù)理事長(zhǎng)、中國(guó)社科院原常務(wù)副院長(zhǎng)王洛林為獲獎(jiǎng)?wù)撐淖髡哳C獎(jiǎng)，浦山基金會(huì)理事長(zhǎng)、中國(guó)金融四十人論壇高級(jí)研究員張斌主持頒獎(jiǎng)。
王洛林與獲獎(jiǎng)作者合影
2018浦山獎(jiǎng)于2018年1月8日開(kāi)啟征文，在自我推薦和專(zhuān)家推薦的基礎(chǔ)上共收到163篇候選作品，經(jīng)過(guò)先后兩輪篩選，11篇論文從中脫穎而出入圍終審環(huán)節(jié)。根據(jù)《浦山基金會(huì)章程》和浦山獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)公告的規(guī)定，浦山獎(jiǎng)學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)入圍終審環(huán)節(jié)的11篇論文進(jìn)行評(píng)審，之后進(jìn)行無(wú)記名打分，根據(jù)分?jǐn)?shù)排名，共評(píng)出三類(lèi)獲獎(jiǎng)?wù)撐?篇，分別是：
浦山學(xué)術(shù)研究獎(jiǎng)
1. 馮玲、李志遠(yuǎn)、Deborah L. Swenson：Trade policy uncertainty and exports: Evidence from China's WTO accession，Journal of International Economics，2017年5月。
2. 丁浩員、樊海潮、林曙：Connect to Trade，Journal of International Economics，2018年1月。
浦山政策研究獎(jiǎng)
1. 紀(jì)洋、譚語(yǔ)嫣、黃益平：《金融雙軌制與利率市場(chǎng)化 》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年6月。
2. 張平、侯一麟：《房地產(chǎn)稅的納稅能力、稅負(fù)分布及再分配效應(yīng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年12月。
浦山青年論文獎(jiǎng)
戴覓、徐建煒：Firm-specific exchange rate shocks and employment adjustment: Evidence from China，Journal of International Economics，2017年9月。
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