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　　注：本文為中國金融四十人論壇內(nèi)部課題“全球貿(mào)易投資規(guī)則重建及TPP對中國的挑戰(zhàn)”的部分成果。課題負責人金中夏系中國金融四十人論壇特邀成員、中國人民銀行金融研究所所長，課題組成員包括袁佳、張薇薇、丁攀。

　　本文發(fā)表于《新金融評論》2014年第6期（總第14期）。課題成果完整版即將正式出版。

　　摘要：本文回顧了當前全球多邊、區(qū)域和雙邊貿(mào)易投資談判現(xiàn)狀，并分析了多邊框架和區(qū)域框架之間的競合關系。本文認為，跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）、國際服務貿(mào)易協(xié)定（TISA）和美式BIT（2012范本）代表了當前全球貿(mào)易投資談判的最新趨勢和進展，這也導致全球貿(mào)易投資規(guī)則處于重建之中。文章認為，全球貿(mào)易投資規(guī)則發(fā)生根本性變革的本質(zhì)原因在于全球化發(fā)生了根本性改變，而全球貿(mào)易投資規(guī)則的演進和重構(gòu)將主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是供應鏈相關的規(guī)則，二是海外市場規(guī)則。在此基礎上，文章分析了TPP談判對中國的收益與挑戰(zhàn)，并進一步得出結(jié)論認為中國參與國際經(jīng)濟新規(guī)則構(gòu)建應有全局意識和前瞻性思維，應全面參與全球貿(mào)易投資談判。

一、全球貿(mào)易投資談判現(xiàn)狀及前景分析

　　（一）多邊貿(mào)易投資談判

　　目前，全球多邊貿(mào)易談判主要以世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的多哈回合談判為主，多哈回合談判從2001年啟動，歷時十余年依然進展有限，盡管2013年末“巴厘一攬子協(xié)定”實現(xiàn)了多哈回合的早期收獲，但總體來看，“巴厘一攬子協(xié)定”的達成雖然振奮人心,但其只是世貿(mào)多哈回合協(xié)議的一個嚴重縮水版協(xié)議,離多哈回合談判的全面完成尚十分遙遠。而多哈回合總共有21個議題（涉及農(nóng)業(yè)、服務業(yè)、與貿(mào)易有關知識產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易投資關系、政府采購透明度、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競爭政策等），仍有多個重要議題，如知識產(chǎn)權(quán)、非農(nóng)產(chǎn)品、服務貿(mào)易等還未給出解決方案。此次協(xié)定相當于在復雜的多哈回合談判上扯開了一個口子，并起到了示范作用，接下來各成員還會進行激烈的博弈，包括對抗博弈與合作博弈。

　　（二）全球重要區(qū)域自貿(mào)協(xié)定及談判

　　近些年來，全球區(qū)域經(jīng)濟一體化正呈現(xiàn)出一種新的增長趨勢，尤其在WTO多哈談判進展停滯不前的背景下，各國開始尋求區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易合作，特別是以自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）為核心的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）發(fā)展最為活躍，已經(jīng)成為國際經(jīng)貿(mào)活動的支柱力量，其數(shù)量也在急劇增長。根據(jù)WTO最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，20世紀90年代初，向GATT通報并生效的RTA僅為27個，截至2014年1月31日，向GATT/WTO通報的各種RTA已達到583個，目前已經(jīng)生效并實施的有377個。在這些生效并實施的RTA中，有將近90%采取FTA的形式。全球FTAs的發(fā)展正呈現(xiàn)一些新的變化與趨勢。從簽署FTA國家覆蓋的貿(mào)易總量看，美國因為其簽署FTA數(shù)量上的絕對優(yōu)勢，使得其貿(mào)易總量達到最大，為15328.8億美元。算上最新結(jié)束談判的中韓、中澳FTA，中國覆蓋的貿(mào)易總量第二，達到13987.4億美元。第三大貿(mào)易量是歐盟，達到13027.7億美元。

表1  2013年世界主要國家與地區(qū)簽署FTA覆蓋經(jīng)濟總量對比 [1]

資料來源：由聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫整理而得。

　　跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定（TPP）。TPP的前身是太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)議（P4協(xié)議），由新加坡、智利、文萊和新西蘭四國2005年6月發(fā)起。美國在2008年初與P4成員進行前期協(xié)商，P4協(xié)議轉(zhuǎn)而被稱為跨太平洋伙伴關系協(xié)議（TPP），2009年11月宣布加入并主導了TPP談判，成為其重返亞太戰(zhàn)略的重要組成部分。TPP在設計理念上以樹立全球貿(mào)易新標準為目的，打造“21世紀自由貿(mào)易協(xié)定范本”。TPP將對亞太經(jīng)濟一體化進程產(chǎn)生重要影響，可能發(fā)展成為涵蓋亞洲太平洋經(jīng)濟合作組織（APEC）大多數(shù)成員在內(nèi)的亞太自由貿(mào)易區(qū)。

　　跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）。TTIP談判于2013年2月正式啟動，致力于消除美歐之間的一切關稅壁壘，解決監(jiān)管問題和其他非關稅貿(mào)易壁壘，拓寬服務貿(mào)易及投資領域，完善并統(tǒng)一雙邊經(jīng)貿(mào)、投資相關政策法規(guī)。美歐兩大經(jīng)濟體GDP總和占世界GDP總量的50%，貿(mào)易總額占世界貿(mào)易總額的30%。TTIP一旦達成，將成為全球最大的自由貿(mào)易協(xié)定。TTIP是美歐為了促進相互的貿(mào)易與投資，更是為了主導全球貿(mào)易規(guī)則甚至影響或構(gòu)建新的多邊貿(mào)易體系。但美歐在取消農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘、金融服務監(jiān)管等方面也存在著較大分歧，這也給雙方談判帶來一定的挑戰(zhàn)。雖然談判面臨上述挑戰(zhàn)，但美歐TTIP達成的可能性較大。原因是美歐主導新一代貿(mào)易規(guī)則的愿望強烈，為談判提供了關鍵動力。

　　國際服務貿(mào)易協(xié)定（TISA）。TISA談判發(fā)源于世貿(mào)框架，20年前達成的《服務貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）被認為遠遠落后于時代，多哈回合的服務貿(mào)易多邊談判又停滯不前。TISA于2013年3月正式開始談判，由美國和澳大利亞發(fā)起，目前共有24名成員（歐盟28個國家算一個成員），服務貿(mào)易額占全球70%以上。TISA希望能在GATS的基礎上推動達成更高標準的服務貿(mào)易協(xié)議，并在跨境數(shù)據(jù)流動、國有企業(yè)非公平競爭等方面設立新規(guī)則。由于當前國際貿(mào)易環(huán)境更加復雜，各國的利益訴求分歧加劇，TISA協(xié)議的談判任務將將非常艱巨?，F(xiàn)有研究顯示，在談判路徑上，歐盟主張協(xié)議需緊貼現(xiàn)有《服務貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）條款；而美國則比較激進，主張用“負面清單”的方式來確定各方服務業(yè)的市場準入；最終可能是在這兩種之間取得平衡。TISA最終的成果文件可能是兩部分：一是基于GATS的一般性條款，包括定義、范圍、市場準入、國民待遇和安全例外等；也可能包括最惠國待遇例外條款。二是附加條款，即每一個談判方的“負面清單”。

　　（三）全球重要雙邊貿(mào)易投資協(xié)議及談判

　　當前，全球重要雙邊自貿(mào)協(xié)議及談判包括：中國-東盟自貿(mào)區(qū)（東盟“10+1”）、中國-韓國自由貿(mào)易談判、歐盟-日本自由貿(mào)易談判、中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判、中歐雙邊投資協(xié)定（BIT）談判、日本經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定（EPA）。

　　中國-東盟自貿(mào)區(qū)（東盟“10+1”）。2010年1月1日，中國-東盟自貿(mào)區(qū)正式建成，是中國對外的第一個自貿(mào)區(qū)，也是東盟作為整體對外的第一個自貿(mào)區(qū)。隨著美國“重返亞洲”戰(zhàn)略不斷推進，自貿(mào)區(qū)升級發(fā)展勢在必行。2013年，國務院總理李克強提出打造中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版的建議，2014年8月，中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版談判在第十三次中國經(jīng)貿(mào)部長會議上正式啟動。升級除了要在貿(mào)易領域減少敏感及高敏感產(chǎn)品清單數(shù)量以外，還更應著眼于相互開放服務貿(mào)易市場和投資市場，提升服務貿(mào)易和投資的自由化、便利化水平，這是自貿(mào)區(qū)升級的潛力所在。升級版將改變簡單互補性貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升貿(mào)易水平，推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈，增加附加值；進一步提高投資和服務領域的開放水平；深化經(jīng)濟合作，推動互聯(lián)互通建設，與東盟經(jīng)濟共同體建設和RCEP構(gòu)建接軌。

　　中國-韓國自由貿(mào)易談判。中韓自貿(mào)區(qū)談判啟動于2012年5月， 2014年11月10日，中韓兩國領導人在北京人民大會堂舉行會談，正式宣布中韓自由貿(mào)易協(xié)定談判實際上達成一致。雙方九成貨物貿(mào)易將實現(xiàn)自由化。此外，中韓雙方設立了在2015年雙邊貿(mào)易額達3000億美元的目標。

　　印度-歐盟自由貿(mào)易談判。印歐FTA談判于2007年6月啟動，目前已經(jīng)歷了7年，雖然取得了一定的進展，但目前雙方依舊在農(nóng)產(chǎn)品、汽車市場開放，服務業(yè)開放，政府采購、環(huán)境及勞工等問題上存在較大分歧，談判進展可能會依舊緩慢。

　　中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判。中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判是當前我國最重要的對外經(jīng)貿(mào)談判之一，自2007年1月至2014年8月，中美雙方已進行了14輪談判。目前，雙方同意力爭于2014年底前就協(xié)定文本的核心問題和主要條款達成一致，并在2015年早期以各自出價為基礎啟動負面清單談判。

　　中歐雙邊投資協(xié)定談判。中歐BIT倡議最早可以追溯到2012年2月的中歐峰會，雙方達成共識盡快開啟BIT談判。之后，歐盟于2012年5月正式向成員國提出與中國談判投資協(xié)定的建議。2014年3月，第二輪談判就投資協(xié)定的概念性問題進一步交換了意見。中歐BIT談判尚處于初級階段，由于歐盟在一些事項上傾向于更高水平的原則，因此中歐BIT談判難度也不會小。但是從上海自貿(mào)區(qū)到三中全會啟動的大規(guī)模改革措施，都為中歐BIT談判帶來了新的機會。

　　（四）多邊貿(mào)易體系與區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的競合

　　多年來，關于區(qū)域貿(mào)易安排對多邊貿(mào)易自由化作用問題的討論從未停止。區(qū)域?qū)Χ噙叺淖饔镁烤故?ldquo;墊腳石”（Building Blocks）還是“絆腳石”（stumbling blocks）？如何看待由區(qū)域主義蓬勃發(fā)展帶來的“注意力轉(zhuǎn)移”（attention reverse）問題，以及由紛繁復雜的自由貿(mào)易協(xié)議引發(fā)的“意大利面碗效應”（Spaghetti bowl effect）？這些都成為處理多邊貿(mào)易體系與區(qū)域貿(mào)易協(xié)議關系難以逾越的障礙。

　　第一，從多邊貿(mào)易體制對區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的管轄要求看，多邊貿(mào)易安排承認區(qū)域貿(mào)易安排積極的一面，并對其發(fā)展持積極態(tài)度。在多邊貿(mào)易安排中，區(qū)域貿(mào)易安排被看成多邊貿(mào)易安排的例外，即WTO允許符合一定要求的區(qū)域貿(mào)易安排與其共存。第二，區(qū)域貿(mào)易安排終究是與多邊貿(mào)易安排下的非歧視原則背道而馳的。各種區(qū)域貿(mào)易安排勢必對區(qū)域外的WTO成員造成歧視，從而對全球貿(mào)易自由化進程造成一定影響，WTO鼓勵RTAs發(fā)揮積極效果，但從目前WTO對區(qū)域貿(mào)易安排的管轄要求及效果看，多邊的管轄并未起到很好的作用。第三，隨著美、歐等不斷推出新的、更高標準的區(qū)域貿(mào)易安排，多邊貿(mào)易自由化進程變得更加困難。近年來，美、歐聚焦于競爭中立、環(huán)境和勞工標準、知識產(chǎn)權(quán)等非傳統(tǒng)貿(mào)易領域，很多成員為避免在貿(mào)易談判中處于劣勢，將注意力更多地放在與發(fā)達國家進行的區(qū)域貿(mào)易談判中，導致多邊貿(mào)易談判多年來處于被忽視的境地，而這些高難度議題終究是曲高和寡，將多數(shù)成員排除在外，最終多邊貿(mào)易投資規(guī)則的制定也難逃由幾個主要發(fā)達經(jīng)濟體主導的局面。

二、全球貿(mào)易投資規(guī)則的演進趨勢

　?。ㄒ唬┤蚧l(fā)生根本性改變要求全球貿(mào)易投資規(guī)則發(fā)生根本性變革

　　以20世紀90年代為分界點，19世紀70年代以來的全球化可分為兩個階段。19世紀70年代開始的第一輪全球化主要表現(xiàn)為各國之間從封閉走向國際貿(mào)易且貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，與之相伴的是運輸成本和關稅等貿(mào)易成本大幅下降。但是20世紀90年代的全球化卻發(fā)生了根本性的變化，主要表現(xiàn)有以下幾個方面：一是主要經(jīng)濟體在全球GDP總額中的份額發(fā)生根本性變化。G7在全球GDP中的份額顯著下降，而參與全球化程度較深的12個國家（中國、印度、巴西、澳大利亞、印尼、俄羅斯、墨西哥、土耳其、波蘭、韓國、哥倫比亞、委內(nèi)瑞拉）在全球GDP中的份額顯著上升。二是中高收入國家貧困人口大幅下降。1993年以后，中高收入國家貧困人口大幅下降6.5億人，但低收入國家貧困人口持續(xù)上升。三是全球制造業(yè)份額變動。1993年以后，G7在全球制造業(yè)中的占比持續(xù)下降，而中國以及另外六國（韓國、印度、印尼、泰國、土耳其、波蘭）占比大幅上升。四是貿(mào)易本質(zhì)發(fā)生了變化。以前的貿(mào)易主要是貨物貿(mào)易，尤其是最終商品的交易。20世紀90年代以后，亞洲（不含日本）垂直分工程度大幅上升，而G7在下降，拉美和非洲變化很??；另外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大幅上升。20世紀90年代前后，德-法、德-波、美-墨，日-泰之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大幅上升，產(chǎn)業(yè)鏈逐漸形成。五是貿(mào)易投資政策更加開放。發(fā)展中國家關稅水平大幅下降，貿(mào)易保護主義基本瓦解，各國簽訂的雙邊投資貿(mào)易協(xié)定（BIT）數(shù)量逐年大幅上升，F(xiàn)DI激增，貿(mào)易投資自由化大幅上升。六是制造業(yè)前端和后端服務業(yè)所占附加值比重上升，制造業(yè)本身所占附加值比重下降。

　?。ǘ﹪H貿(mào)易投資規(guī)則演進和重建的趨勢及核心議題

　　國際貿(mào)易新規(guī)則和未來貿(mào)易投資規(guī)則的發(fā)展方向主要體現(xiàn)在目前正在進行的以下談判中：美國主導的TPP、美國和歐盟的TTIP、美國2012年BIT模板、國際服務貿(mào)易協(xié)定TISA。其中，美國主導的跨太平洋伙伴關系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關系協(xié)議（TTIP）和服務貿(mào)易協(xié)定（TISA）被譽為美國新貿(mào)易規(guī)則的“三大支柱”。核心動向是實現(xiàn)全面的貿(mào)易自由化，尤其是包括金融領域在內(nèi)的服務貿(mào)易自由化。

　　管制的一致性。該原則的目標是消除不必要的障礙，以使成員國間的管制體系更具有透明性、有效性、可實施性及相融性。隨著全球生產(chǎn)和供應網(wǎng)絡的發(fā)展，國內(nèi)管制對貿(mào)易的影響日漸突出?？鐕緦⑸a(chǎn)階段分布在多個國家，各國給外國投資者及外國商品和服務提供與本國相同的待遇，國內(nèi)政策的穩(wěn)定性等影響了生產(chǎn)網(wǎng)絡的收益原則由美國提出，并得到澳大利亞、新西蘭等成員的大力支持。無論是TPP談判還是TTIP談判都意在加強管制的協(xié)調(diào)性與標準的統(tǒng)一，以形成統(tǒng)一市場。

　　國有企業(yè)的競爭中立原則。“競爭中立”意味著政府支持的商業(yè)活動不因其與政府的聯(lián)系而享受私營部門競爭者所不能享受的競爭優(yōu)勢。該原則由美國2011年10月在秘魯首都利馬舉行的第九輪TPP談判中提出。美國本國國有企業(yè)對經(jīng)濟的影響力較小，其競爭中立原則主要是要規(guī)則TPP伙伴國及中國等潛在伙伴國的國有企業(yè)行為，以給美國的出口商及工人在貿(mào)易和競爭中爭取更平等的競爭環(huán)境。2013年5月在秘魯舉行的第17輪TPP談判中，澳大利亞提出了基于其國內(nèi)競爭中立實踐的另一個方案，希望由單純地以美國利益為出發(fā)點，轉(zhuǎn)向吸引更多的談判成員國參與國有企業(yè)條款的討論中。TPP中關于競爭中立條款的談判仍在進行，雖然由于各方的分歧，條款的最終內(nèi)容存在不確定性，但可以確定的是，“競爭中立”將作為高標準協(xié)定的新條款納入到自由貿(mào)易協(xié)定中，并對未來區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、WTO談判起到影響和示范作用。

　　電子商務。電子商務在國家間的經(jīng)濟往來中發(fā)揮日益重要的作用。為了適應21世紀知識經(jīng)濟的發(fā)展，促進信息和數(shù)據(jù)的跨邊境流動，美國提出的TPP規(guī)則中包括促進通過網(wǎng)絡和電子設備來進行的商品和服務貿(mào)易，對關稅、數(shù)字環(huán)境、電子交易授權(quán)、消費者保護、本地化要求等進行規(guī)范，以保證信息的自由流動。美國要求網(wǎng)絡數(shù)據(jù)自由傳輸放松管制，這些調(diào)控超過了發(fā)展中國家的發(fā)展水平，澳大利亞和新西蘭等國認為條款中的要求影響了隱私。

　　高標準知識產(chǎn)權(quán)保護。高標準的知識產(chǎn)權(quán)保護方面的規(guī)定將比WTO《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的要求更高，這要求一些國家對其現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)進行調(diào)整。TPP中的知識產(chǎn)權(quán)部分主要涉及著作權(quán)、商標權(quán)和專利權(quán)等，以及互聯(lián)網(wǎng)域名、地理標志、加密衛(wèi)星和電纜信號等方面，力圖促進創(chuàng)新產(chǎn)品和服務的貿(mào)易和投資，特別是數(shù)字經(jīng)濟和綠色技術(shù)發(fā)展的條款，以確保成員國間形成競爭性的商業(yè)環(huán)境。一些高標準的條款包括：延長著作權(quán)的保護時間、加強互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護、規(guī)范臨時性的侵權(quán)行為。美國希望通過嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護條款來促進美國的就業(yè)和增長，確保美國產(chǎn)品在發(fā)展中國家市場中的競爭力。澳大利亞、新西蘭以及其他TPP中的發(fā)展中國家成員，認為知識產(chǎn)權(quán)條款保護程度過高，提出了在某些項目下的例外情形。

　　原產(chǎn)地規(guī)則。原產(chǎn)地規(guī)則是確定自由貿(mào)易協(xié)定中的關稅優(yōu)惠是否適用于區(qū)內(nèi)某一商品的重要原則。目前在自由貿(mào)易協(xié)定中通常有三種標準，一是區(qū)內(nèi)增值百分比標準，二是稅目改變標準，三是加工工序標準。全球價值鏈生產(chǎn)中，一種產(chǎn)品生產(chǎn)在全球多國裝配，原產(chǎn)地規(guī)則將更重要、更復雜、更容易引起爭論。TPP成員國同意建立共同的原產(chǎn)地規(guī)則，以確定產(chǎn)品是否來自TPP區(qū)域范圍內(nèi)。TPP的談判各方同意原產(chǎn)地規(guī)則的“客觀性、透明性和可預見性”。產(chǎn)品生產(chǎn)過程在TPP不同成員國完成的，可以享受區(qū)內(nèi)的優(yōu)惠待遇。在TPP中，美國所推動的是高標準的、針對本國敏感產(chǎn)品的復雜的原產(chǎn)地規(guī)則。如就紡織服裝領域的原產(chǎn)地規(guī)則而言，美國已經(jīng)確定了TPP中采用其通用的加工工序標準，“從紗線開始”的原則，即從紗線生產(chǎn)開始，紗線與布料生產(chǎn)、剪裁與縫合至成衣的整個過程必須在TPP成員國內(nèi)進行，才能免稅進入美國。越南預期加入TPP的重要收益將來自于紡織服裝業(yè)，可憑借低成本通過TPP的貿(mào)易創(chuàng)造來取代中國的產(chǎn)品而進入美國市場。但TPP中嚴格的紡織品服裝原產(chǎn)地規(guī)則將對越南有抑制作用，因為TPP成員國如越南等制衣的紗線和面料等多來自中國。越南在2013年10月提出，“越南產(chǎn)衣物可使用從中國進口的面料，并在其國內(nèi)加工成服裝后免稅進入美國市場”。此外在其他行業(yè)中也存在類似的情況，中國作為全球價值鏈較低端的供應者，在TPP嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則下將面臨較嚴重的貿(mào)易轉(zhuǎn)移問題。

　　服務業(yè)開放領域的高標準。美國希望在WTO的GATS基礎上，進一步推動開放程度更高的市場準入制度。美國希望在TPP談判中在服務貿(mào)易領域的開放采用負面列表的形式，除了明確列出的領域外，其他領域均全面開放，這和GATS的正向列表方法比較，在服務貿(mào)易自由化方面更加激進。美國希望建立全面的、高標準的服務貿(mào)易自由化，推動金融服務自由化及電信自由化，包括電子商務，促進軟件、影音光盤等數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易自由化。TISA（服務貿(mào)易協(xié)定）中體現(xiàn)的新動向包括：范圍廣泛的綜合協(xié)議，不預先排除任何部門或供應模式，包括金融、快遞、傳播、電信、電子商務、運輸、觀光、物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)碼貿(mào)易、移動通信網(wǎng)絡、互聯(lián)網(wǎng)等所有服務業(yè)領域；增加GATS外的附加規(guī)則，擬將國民待遇由GATS中選擇性的承諾變?yōu)闄M向普適性的承諾，并包含鎖定開放現(xiàn)狀和“棘輪條款”[2]，將新出現(xiàn)的服務部門自動鎖定在自由化范圍內(nèi)；建立一些新興領域的管制規(guī)則，如國際海運、電信服務、電子商務、計算機相關報務、跨境數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移、運輸和快遞，特別是關注網(wǎng)絡在服務業(yè)的應用趨勢，強調(diào)制定適當?shù)臈l款來支持通過“電子渠道”所進行的服務貿(mào)易；同時，加強對國有企業(yè)的行為進行規(guī)范。

　　投資條款。美國希望在TPP成員間，在雙邊投資協(xié)定條款基礎上，增加附加條款，強化對投資者權(quán)利的保護。其中的核心議題包括：在爭端解決機制方面，強調(diào)建立投資者—東道國爭端解決機制，期望通過投資者和東道國間的國際規(guī)則約束，來有效地保護跨國公司的海外投資。這種爭端解決制度的設計，將促進跨國公司不通過東道國的國內(nèi)司法程序而直接進入國際仲裁，但包括澳大利亞在內(nèi)的很多國家對此持保留態(tài)度。

　　高標準的環(huán)境和勞工規(guī)則。美國提出TPP中不允許為促進投資和貿(mào)易而放寬環(huán)境標準。針對目前環(huán)境公約缺乏約束力的情況，美國希望在環(huán)境條款中加入爭端解決機制，保證成員國對本國環(huán)境法規(guī)及國際環(huán)境協(xié)定的強制執(zhí)行力。美國提出在TPP中對以下內(nèi)容進行規(guī)制并簽訂有強制執(zhí)行力的規(guī)則：限制非法看法木材貿(mào)易，限制非法捕獲的野生動物貿(mào)易及加強漁業(yè)管理，限制漁業(yè)補貼，保護生物的多樣性。由于該條款的內(nèi)容對成員國的生產(chǎn)行為有影響，高標準的環(huán)境要求還在談判中。在勞工標準方面，美國將推行嚴格的、可強制實施的勞工標準。根據(jù)美國等TPP中發(fā)達國家現(xiàn)有自由貿(mào)易協(xié)定中的勞工標準的規(guī)定，TPP中可能的勞工標準包括：遵守國際勞工組織的核心要求、不允許為促進投資和貿(mào)易而放寬國內(nèi)法的勞工標準、建立相關的爭端解決制裁機制等。

　?。ㄈ┤蛸Q(mào)易投資規(guī)則的演進趨勢

　　21世紀的全球化是商品、技術(shù)、思想、資本、人員在全球的流動，是貿(mào)易-投資-服務-知識產(chǎn)權(quán)的綜合體在全球的流動，因此需要國際貿(mào)易投資規(guī)則乃至國際貿(mào)易投資治理結(jié)構(gòu)要發(fā)生根本性變革。從目前的趨勢來看，全球貿(mào)易投資規(guī)則的演進和重構(gòu)將主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是供應鏈相關的規(guī)則。這主要涉及到生產(chǎn)網(wǎng)絡上不同工廠之間的連接，如關稅、交通服務、商務往來便利（人員商務、工作簽證等）以及交流服務等。二是海外市場規(guī)則。這主要涉及對企業(yè)海外開拓業(yè)務的保護，如國際投資保護、國內(nèi)技術(shù)海外的使用規(guī)則、國外商業(yè)服務的可得性、不同國家競爭政策統(tǒng)一（國企競爭中立）等。20世紀地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）主要是關稅優(yōu)惠，但21世紀的貿(mào)易規(guī)則則主要是規(guī)范和保護全球價值鏈。

三、TPP談判對中國的收益與挑戰(zhàn)

　?。ㄒ唬┲袊尤隩PP談判的潛在收益

　　第一，加入TPP中國將成為最大受益國之一，再一次釋放“開放紅利”。通過CGE模型模擬可以看到中國加入TPP比不加入要獲益更多，加入TPP無論對GDP增長、進出口增速以及消費和投資的促進等方面都有著積極作用，而且對包括美國在內(nèi)的絕大多數(shù)TPP成員也都有積極作用。相反，如果中國不加入TPP，不僅中國會有一定的福利損失，而且其他國家也面臨一定的潛在損失。就行業(yè)影響而言，加入TPP后，除了部分產(chǎn)業(yè)外，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出均呈現(xiàn)正增長，而且無論是公共服務業(yè)還是私人服務業(yè)部門都呈現(xiàn)正增長。行業(yè)進出口的角度看，目前影響中國貨物出口的瓶頸已經(jīng)由關稅壁壘轉(zhuǎn)變?yōu)榉顷P稅壁壘，如果能大幅度降低貨物出口中的非關稅壁壘，將對中國的對外出口產(chǎn)生較大的促進作用。TPP一旦達成大幅降低關稅及非關稅壁壘，中國在農(nóng)業(yè)和服務業(yè)領域的進口將顯著增加，在這兩個領域可能會出現(xiàn)順差減小或逆差增大的情況。

　　第二，了解國際規(guī)則發(fā)展趨勢,促使國內(nèi)相關領域更有針對性地改革開放并轉(zhuǎn)型升級。通過更高標準的國際貿(mào)易規(guī)則，中國可根據(jù)新的比較優(yōu)勢進行大規(guī)模的結(jié)構(gòu)調(diào)整，可以提高資源配置效率；通過高標準的投資與知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，中國可進一步引進高質(zhì)量外資，促進科技創(chuàng)新，有效提高生產(chǎn)效率；通過引進競爭，可以加快國企改革，有效改進管理水平。通過制定更好的勞工和環(huán)境標準，可以更好的服務于“以人為本”和“環(huán)境友好型”社會建設。

　　第三，我國企業(yè)和資金走出去的環(huán)境大為改善。當前我國企業(yè)與資金走出去面臨諸多東道國貿(mào)易與投資保護主義，通過TPP平臺，可以降低對中國的貿(mào)易和投資壁壘，改善我國企業(yè)和資金走出去的環(huán)境。

　　第四，有利于我國社會主義市場經(jīng)濟體制更深層次的現(xiàn)代化改造。隨著入世紅利的逐漸消失，我國需要以更高標準構(gòu)建更高水平的市場經(jīng)濟體系。通過參與TPP談判，有助于改進現(xiàn)有體制的弊端，同時營造一個高度自由、公平的市場準入和競爭機制，為打造新型、高水平的市場經(jīng)濟奠定基礎，與十八屆三中全會以后我國全面深化改革開放的方向相一致。

　　第五，加入TPP意味著我國以和平方式崛起并融入全球經(jīng)濟。我國將不僅成為世界最大的經(jīng)濟體，還同時成為最開放、競爭程度最高的經(jīng)濟體之一。

　　（二）中國加入TPP挑戰(zhàn)與機遇并存

　　一是貨物貿(mào)易進口關稅大幅降低可能造成較大沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力增大。TPP從一開始就決定要采用比WTO更高標準，對包括農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品在內(nèi)的99%以上的貨物實施零關稅,如果全面實現(xiàn)將可能對中國的部分制造業(yè)和農(nóng)業(yè)造成不同程度的沖擊，加大我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力。二是農(nóng)產(chǎn)品將面臨更大的國際競爭，需要與主要農(nóng)產(chǎn)品大國激烈談判找到利益平衡點。在農(nóng)產(chǎn)品關稅撤銷方面，目前中國農(nóng)業(yè)尚未實現(xiàn)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率無法與美國競爭，加入TPP可能對我國農(nóng)業(yè)造成重大影響。三是服務貿(mào)易領域開放沖擊大，特別是金融服務業(yè)開放將加劇國內(nèi)金融業(yè)的競爭，挑戰(zhàn)現(xiàn)有市場準入和資本賬戶管理體制。四是在投資領域，高標準的準入前國民待遇和負面清單以及投資爭端解決機制將限制我國對外資的控制和相機處置能力。五是知識產(chǎn)權(quán)保護方面，過高的保護標準和延長的保護期限在短期內(nèi)有可能增加我國技術(shù)進口成本，增加企業(yè)負擔。六是競爭中性政策會對我國國有企業(yè)在獲得補貼和融資支持等方面可能有一定約束，某種程度上不利于國有企業(yè)進行自主創(chuàng)新。但只要把握好開放的節(jié)奏和速度，就能把以上挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)變?yōu)闄C遇，加快國內(nèi)改革和對外開放，實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展。

四、結(jié)論與思考

　　參與國際經(jīng)濟新規(guī)則構(gòu)建應有全局意識和前瞻性思維。目前由美國主導的TPP、TTIP、TISA和美式BIT（2012年）談判代表著全球貿(mào)易與投資規(guī)則發(fā)展的最新趨勢，但目前我國只參與了中美BIT談判，其余均未有機會正式參與。這不利于我國提高國際貿(mào)易投資新規(guī)則制定話語權(quán)、深化和加快改革開放力度。缺席TPP和TISA談判是重大損失。首先，只參與中美BIT談判雖能使我國有機會參與全球最新投資規(guī)則的制定，卻難以參與全球最新服務貿(mào)易規(guī)則談判（TISA）以及其他全新議題及規(guī)則制定的談判。其次，TPP和TISA談判中的很多議題（如國企競爭中立、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞工環(huán)境標準、電子商務、金融領域開放等）雖然對我國有一定挑戰(zhàn)，但更是一種機遇，符合當前我國多領域的改革目標，未參與其中使我國失去了一個很好的以開放促改革的機會。再次，中美BIT談判的使用范圍只限于中美雙方，難以像TISA或TPP談判覆蓋更廣泛經(jīng)濟體，對促進中國企業(yè)“走出去”、保護企業(yè)海外利益的力度有限。即使從短期看，簽署中美BIT協(xié)議也無法彌補缺席TPP談判帶來的潛在損失。TPP談判中的規(guī)則一致性（主要是降低非關稅壁壘）、更嚴格原產(chǎn)地規(guī)則等議題可能導致我國在全球價值鏈中的地位將會有所下降。在中國加入WTO前后，由于對自身比較優(yōu)勢的動態(tài)變化認識不夠深刻，曾引發(fā)國內(nèi)對于是否要加入WTO的激烈爭論。未來我國要全面參與最新國際貿(mào)易投資規(guī)則的構(gòu)建，就需要對自身進行全面“摸清家底”。從國家安全、資源稟賦和技術(shù)進步等多個方面對三次產(chǎn)業(yè)中的主要行業(yè)（尤其是以金融服務為主的服務業(yè)）國際比較優(yōu)勢進行進行梳理和比較，對各行業(yè)相對比較優(yōu)勢當前和未來的發(fā)展變化有一個前瞻性認識，為我國對外談判和參與國際經(jīng)濟規(guī)則制定提供依據(jù)。

注：

[1]包含了最新結(jié)束談判的中韓、中澳FTA數(shù)據(jù)。

[2]棘輪條款：當企業(yè)經(jīng)營不好，不得不以更便宜的價格出售股權(quán)或更低的價格進行融資時，前期進入的投資便可能貶值，所以投資者會要求附加棘輪條款。棘輪條款是對投資者有利的反稀釋工具，也是投資方最常用的反攤薄保護形式。棘輪條款的主要意思是：如果以前的投資者收到的免費股票足以把他的每股平均成本攤低到新投資者支付的價格，他的反稀釋權(quán)利被叫做“棘輪”。

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