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政治化的困境：美國保守主義智庫的興起
王海明 著
中信出版社 2018年4月
推薦語
此書對于學術(shù)界的貢獻在于：一方面，作者對美國保守主義和保守主義智庫的研究為我們理解當代美國政治做出了頗有價值的貢獻；另一方面，國內(nèi)智庫發(fā)展正處于方興未艾之際，作者關(guān)于美國智庫的翔實研究對于促進我國的新型智庫建設(shè)也有所裨益。
——北京大學政府管理學院教授 李強
作者歷時五年，梳理出美國保守主義智庫興起的邏輯。此書有助于讀者理解美國中立智庫和保守主義智庫兩大主流，以及美國自由主義和保守主義兩派的前世今生。
——清華大學經(jīng)濟管理學院院長 錢穎一
智庫在美國政策決策和社會思潮的形成中具有獨特作用。此書深入分析了美國保守主義智庫的興起，不僅有助于讀者了解美國智庫的變化，而且有助于判斷美國社會思潮與政策的走勢。
——國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任 隆國強
引領(lǐng)全球的美國智庫是國家決策體系的重要組成部分。作者在吸收、消化了大量的一二手信息的基礎(chǔ)上，對美國智庫的運行、規(guī)則與作用提出了許多既獨到又系統(tǒng)的見解，對保守主義智庫的剖析更是入木三分。作為國內(nèi)一家著名智庫的運營負責人，作者的分析角度與一般學者不同，由此提供的啟示也更有實踐價值。
——北京大學國家發(fā)展研究院副院長 黃益平
從需求端看智庫，主要是政策制定的需要。在現(xiàn)代社會，政策制定可以分解為三個方面：價值判斷、實證推理和分配上的影響，三者分別對應(yīng)著意識形態(tài)、科學分析和政治游說。智庫的角色主要體現(xiàn)在前兩部分，中國的智庫在第二個領(lǐng)域可以做得更好，作者所在的智庫及其一系列組織模式創(chuàng)新堪稱這方面的典范。
——安信證券首席經(jīng)濟學家 高善文
作者簡介
王海明，法學博士，中國金融四十人論壇秘書長。畢業(yè)于北京大學，曾擔任《21世紀經(jīng)濟報道》記者、評論員、研究員、社論委員會召集人，已出版《第二波》《變革二十年：交通銀行與中國銀行業(yè)嬗變》等著作。2003年創(chuàng)意并開始主持《21世紀北京圓桌》專欄，共組織450場圓桌討論；2008年至今任中國金融四十人論壇秘書長；2011年至2016年7月任上海新金融研究院常務(wù)副院長，2016年7月起任上海新金融研究院執(zhí)行院長；2015年10月至今任北京大學數(shù)字金融研究中心常務(wù)副主任；2016年3月至2017年6月任北方新金融研究院副院長，2017年6月起任北方新金融研究院執(zhí)行院長；2016年3月至今任四十人金融教育發(fā)展基金會副理事長；2016年6月至今任四十人金融研究院副理事長；2016年7月至今任上海浦山新金融發(fā)展基金會副理事長；2016年8月至今任絲路規(guī)劃研究中心副理事長。
內(nèi)容簡介
中立智庫和保守主義智庫是當今美國智庫的兩大主流。保守主義智庫的興起頗具傳奇色彩，尤其是其中的旗艦——傳統(tǒng)基金會。相對于國人已經(jīng)非常熟悉的中立智庫——布魯金斯學會，傳統(tǒng)基金會的實力和影響力毫不遜色，其濃重的政治化色彩看似新鮮，實則沉重。無論是美國的政治體系還是保守主義智庫，都已深陷政治化旋渦，政治的清明、智庫的理性，正面臨前所未有的挑戰(zhàn)。
作者歷時五年，遍訪美國一線智庫和政府部門，通過大量一手訪談和英文文獻的梳理，深入挖掘美國智庫與政治思潮、權(quán)力轉(zhuǎn)換和制度變遷之間的內(nèi)在關(guān)系，并試圖從智庫的維度透析美國社會和政治體系的兩大癥結(jié)——兩極化和民粹化——前者導致了五十年來越來越嚴重的兩極對立，后者如今則體現(xiàn)為茶黨和特朗普現(xiàn)象的政治運動化，兩者共同帶來了對保守主義智庫的需求，也刺激了保守主義智庫日益嚴重的政治化。
目錄
前言
第一章 美國保守主義智庫的興起
一、傳統(tǒng)基金會：思想有其結(jié)果
二、保守主義智庫崛起：“思想市場”的平衡
訪談實錄：傳統(tǒng)基金會的政治邏輯
第二章 保守主義智庫的歷史契機
一、自由主義建制與文化內(nèi)戰(zhàn)的開始
二、保守主義的崛起及其政治勝利
訪談實錄：傳統(tǒng)基金會與保守主義運動
第三章 美國智庫的政治化轉(zhuǎn)型
一、從中立智庫到意識形態(tài)智庫
二、意識形態(tài)智庫徹底的政治化
訪談實錄：PIIE 何以成為頂尖中立智庫
第四章 保守主義智庫的“政治前途”
一、問題與主義：誰主沉??？
二、特朗普時代：智庫的前途？
訪談實錄：布魯金斯學會的核心價值觀
第五章 美國智庫的政治空間及其癥結(jié)
一、美國政治體制的宏觀結(jié)構(gòu)
二、美國政治運作的微觀變遷
三、民粹化、兩極化與金元化挑戰(zhàn)
附錄一：美國智庫與相關(guān)概念
附錄二：研究現(xiàn)狀及研究方法
參考文獻
深度訪談的部分機構(gòu)與名單
后記
序言
2016年美國大選，唐納德?特朗普勝出，共和黨在參眾兩院及各州政府與議會選舉中大獲全勝，美國保守主義政治勢力獲得前所未有的成功。王海明博士的著作《政治化的困境——美國保守主義智庫的興起》以美國保守主義智庫為切入點，分析美國保守主義運動的興起和發(fā)展，對于我們理解美國政治發(fā)展的新趨勢無疑是一個貢獻。
這部著作有兩個關(guān)鍵詞，其一是保守主義，其二是智庫。從某種意義上說，這兩個關(guān)鍵詞是理解美國目前政治發(fā)展走向最具指標意義的詞。
保守主義的崛起是第二次世界大戰(zhàn)以來美國政治發(fā)展中最重要的現(xiàn)象之一。很長時間以來，美國主流政治學界一直流行所謂"美國的自由主義傳統(tǒng)”的說法，這一觀點在著名政治學家路易斯?哈茨于1955年出版的《美國的自由主義傳統(tǒng)》中表達得淋漓盡致。根據(jù)哈茨的分析，美國自建國以來一直是一個自由主義社會。
美國既沒有封建主義傳統(tǒng)，也沒有社會主義傳統(tǒng)；既“缺乏一種真正的革命傳統(tǒng)”，也“缺乏一種極端保守的傳統(tǒng)”。
這里需要澄清自由主義的概念。自由主義有諸多不同的用法。自由主義起源于宗教改革，約翰?洛克通常被視為最早系統(tǒng)闡述自由主義理論的思想家。到19世紀，自由主義形成一套系統(tǒng)的政治、經(jīng)濟、外交理念，成為西方世界占主導地位的意識形態(tài)。自由主義的基本理念包括：崇尚個人權(quán)利與自由；強調(diào)有限政府、憲政政府；主張減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)，發(fā)展自由市場經(jīng)濟；國際政治上強調(diào)國際法；宗教上持宗教寬容態(tài)度。
這套古典自由主義理念后來遭遇很大挑戰(zhàn)。從1 9世紀后半期開始，早期自由資本主義所帶來的社會問題，特別是工人階級的貧困問題曰益凸顯，在自由主義陣營內(nèi)部出現(xiàn)了對古典自由主義的反思與批評。英國以牛津唯心學派格林為代表的新型自由主義(New liberalism)[1]，開啟了對古典自由主義的系統(tǒng)批評以及對自由主義理論的重新解釋。尤為重要的是，新型自由主義強調(diào)國家在社會經(jīng)濟活動以及實現(xiàn)社會正義中扮演的重要角色。這些理念后來構(gòu)成凱恩斯經(jīng)濟理論的哲學基礎(chǔ)，羅斯福新政及其后美國民主黨政府的經(jīng)濟與社會政策也在很大程度上反映了這種新型自由主義的思路。
在美國語境下，所謂自由主義（Liberalism)的或自由派(Liberal)就是指這種新型自由主義理念。概括而言，美國語境下的自由主義包括一系列社會、經(jīng)濟、政治方面的理念：強調(diào)平等的個人權(quán)利，尊重個人對不同生活方式的選擇；主張保障少數(shù)族裔、同性戀等少數(shù)群體的權(quán)利；標榜社會公平與正義，推行社會福利政策；主張宗教寬容甚至多元文化主義。
美國保守主義的興起就是對這種自由主義占主導地位的政治格局回應(yīng)的產(chǎn)物。按照美國保守主義研究者喬治?納什的分析，盡管從思想淵源上說，我們可以從美國歷史上找出保守主義的先聲，但系統(tǒng)的保守主義理念是在第二次世界大戰(zhàn)之后逐漸形成的，是對從羅斯福、杜魯門到約翰遜的“偉大社會計劃”等自由主義政策的反動。
正如王海明博士在書中展示的那樣，最初的保守主義運動并不是一個明確表達的、具有強烈自我意識的、統(tǒng)一的意識形態(tài)，而只是多種抗議聲音的聚合。漸漸地，各種抗議聲音匯集成一股保守主義思想運動。這股思想運動主要包括三方面的內(nèi)涵。第一，古典自由主義或自由至上主義（libertarianism)，后來也被人們稱作“新自由主義”（Neo-liberalism),以哈耶克、弗里德曼、科斯、公共選擇學派等為代表，在經(jīng)濟上回歸古典自由主義理念，強調(diào)市場的作用，強調(diào)私有化，反對政府干預(yù)，呼吁減少社會福利。第二，傳統(tǒng)保守主義，或曰新保守主義（New Conservatism,不同于后來的新保守主義，即Neo-conservatism),以理查德?韋弗、皮特?韋爾萊克、羅素?柯克、羅伯特?尼斯貝特為代表，痛恨世俗化與大眾社會，反對多元文化主義，反對墮胎、同性戀平權(quán)等議題，拒絕道德相對主義，強調(diào)傳統(tǒng)的社會價值，對傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)有很高評價，希望恢復傳統(tǒng)宗教與倫理教條。在傳統(tǒng)保守主義陣營中還必須提及施特勞斯學派的影響，因為施特勞斯對自由主義價值相對主義和懷疑主義的批評為傳統(tǒng)保守主義提供了強有力的哲學論證。第三，狂熱的“反共”人士，在“冷戰(zhàn)”期間，鼓吹對蘇聯(lián)和社會主義陣營采取強硬政策。
這幾股力量盡管關(guān)注的重點不同，但它們共享一個理念，那就是對羅斯福新政以來美國自由主義的反感。喬治?納什對此曾有精辟的概括：“對于自由至上主義者而言，現(xiàn)代自由主義是日益膨脹的官僚化與福利國家的意識形態(tài)，如不加以限制，便會變成全能主義國家，摧毀個人自由和私有財產(chǎn)一而這些正是一個繁榮社會的源泉。對于傳統(tǒng)主義者而言，自由主義是一種導向崩潰的哲學。它像一種酸性物質(zhì)，會腐蝕西方文明的倫理與制度基礎(chǔ)，制造一個巨大的精神真空，而全能主義的虛妄上帝便會乘虛而入。對于“冷戰(zhàn)”時的“反共”斗士而言，現(xiàn)代自由主義——理性主義的、相對主義的、世俗化的、反傳統(tǒng)的、半社會主義的——根本無力強勁抵御左翼的敵人。在他們看來，自由主義是左翼的一部分，它不可能有效地抵御一種和它共享諸多預(yù)設(shè)的敵人。正如詹姆斯?布坎南所言：自由主義在本質(zhì)上是一種導致西方自身毀滅的工具，自由主義是西方自殺的意識形態(tài)?！?
這幾股力量形成了強大的保守主義運動，賦予共和黨新的意識形態(tài)方向和活力，最終在1980年將里根推上總統(tǒng)位置。
在里根之后，推行新帝國主義政策的新保守主義（Neo-conservatism)一度在小布什政府期間主導美國的外交政策，推動美國在伊拉克發(fā)動戰(zhàn)爭并在全球追求以民主化、政權(quán)更替為口號的革命。
特朗普式的保守主義則代表了美國保守主義發(fā)展的新趨勢，這一趨勢的重要特征是保守主義與民粹主義的結(jié)合。應(yīng)該說，第二次世界大戰(zhàn)之后直到里根時期的保守主義以及小布什時期的新保守主義運動都是自上而下的運動，即由精英推動的運動。但美國社會一直有深厚的民粹主義傳統(tǒng)，社會大眾對政治、經(jīng)濟、社會及知識精英有極強的警惕性。這種對精英的警惕和不信任在奧巴馬時期集中爆發(fā)，興起了主要由下層大眾推動的茶黨（Tea Party)運動。
茶黨是典型的民粹主義運動，但其理念與訴求更多地體現(xiàn)了保守主義的特征。在經(jīng)濟政策方面，茶黨要求削減支出、停止救市、減少債務(wù)、平衡預(yù)算、改革稅收、嚴格限制政府權(quán)力、反對醫(yī)保改革；在社會價值層面，主張維護傳統(tǒng)的基督教價值觀，反對墮胎和同性戀；在社會政策層面，拒絕全球化，反對移民，具有很強的本土主義和種族主義色彩。正如茶黨“綱領(lǐng)”所聲稱的那樣，茶黨的目標是逆轉(zhuǎn)威爾遜的進步主義、羅斯福的新政、約翰遜的“偉大社會’，以及奧巴馬的“根本改變美國社會綱領(lǐng)”。茶黨的主要矛頭既指向以民主黨為代表的自由派，也指向建制派的共和黨精英。在他們眼里，相當多的共和黨建制派人物，背離了保守主義的事業(yè)，以及與自由派有共同的既得利益。
特朗普的政治主張體現(xiàn)了保守主義和民粹主義的結(jié)合。如果我們將注意力從特朗普那種違背常規(guī)，甚至違背常理的言行舉止轉(zhuǎn)向他的基本理念和政策導向，那么，可以說，特朗普的目標是比里根主導的更全面、深刻的保守主義革命，這場革命旨在顛覆羅斯福新政以來美國諸多具有自由主義特征的政治、經(jīng)濟、社會、文化、宗教和外交政策。
在第二次世界大戰(zhàn)以來美國保守主義運動的發(fā)展中，智庫扮演了舉足輕重的角色。從某種意義上說，不理解美國智庫，便無法理解美國政治。
理解美國政治，如同理解所有國家政治一樣，要有與時倶進的態(tài)度，要注意到正式制度和制度的實際運作之間的差異。如果我們以一種比較簡單的方式描述美國政治的實際運作的話，我們可以明顯地看出幾個不同階段的不同特色。
最早美國政治制度的設(shè)計應(yīng)該說是比較典型的三權(quán)分立、制約均衡的制度，參眾兩院和總統(tǒng)職權(quán)有明確的分工與制衡，最高法院的司法審查權(quán)也構(gòu)成了美國政治制度中的重要特征。
但是，隨著美國政黨政治的出現(xiàn)，這種三權(quán)分立、制約均衡的制度實際上被政黨政治所左右。美國的憲法之父詹姆斯?麥迪遜明確反對政黨，認定政黨的出現(xiàn)會產(chǎn)生派系政治、破壞政治的公共性。但是，隨著美國政治的發(fā)展，政黨政治逐漸成為現(xiàn)代政治運行的重要制度成分，尤其是民主制度的核心要素。政黨成為民主選舉的主要組織者、操作者。政黨在政策創(chuàng)意、政治人物任命、政治動員等方面扮演核心角色。
不過，和世界上許多國家的政黨相比，美國的政黨權(quán)力高度分散，組織頗為松散，政黨的意識形態(tài)特征也不具備剛性，政黨缺乏嚴格的紀律。在這種情況下，政黨之外的形形色色的社會團體、利益團體便可能在政治上有較大的活動空間。智庫的興起便屬于此類。
當然，智庫之所以能夠發(fā)揮日益重要的作用也與現(xiàn)代傳播媒介的興起密不可分。在傳統(tǒng)傳播的環(huán)境下，信息傳播的主要途徑是印刷媒介，政治家進行政治動員必須依賴自上而下的組織，政黨便是這種類型的組織。在2 0世紀6 0年代之后，電視出現(xiàn)并很快成為大眾傳播的主要手段，之后又是網(wǎng)絡(luò)普及所帶來的各種各樣的傳媒方式。這些新型傳播方式的出現(xiàn)從根本上改變了政治精英動員大眾的方式。政治精英可以較少依賴甚至不依賴傳統(tǒng)的組織方式，而直接向大眾傳播自己的理念。
在這種環(huán)境下，以探索政治觀念和研究公共政策為主要目標的智庫就可能逐步取代傳統(tǒng)政黨在政策創(chuàng)意方面的功能，成為政黨的頭腦。如果我們觀察今天美國政治運行的話，便不難發(fā)現(xiàn)，政黨在政策創(chuàng)意方面的角色愈來愈弱化，形形色色的智庫愈來愈成為政策創(chuàng)意的發(fā)源地。政黨充其量只是將相關(guān)智庫的研究結(jié)果接收過來，加以修改或修飾，作為自己某方面政策的基礎(chǔ)。
這種類型的智庫在保守主義陣營尤為明顯。按照王海明博士的研究，美國自由主義的智庫意識形態(tài)色彩相對淡薄，中立、客觀研究較為普遍。保守主義智庫則不然，保守主義智庫具有很強的意識形態(tài)色彩，是意識形態(tài)的引導者、鼓吹者。
王海明博士通過翔實的資料分析以及難能可貴的第一手訪談，頗為細膩地描述了傳統(tǒng)基金會、企業(yè)研究所、胡佛研究所、加圖研究所等主要保守主義智庫的興起、發(fā)展、組織結(jié)構(gòu)、運行機制及職能，并將這些智庫的發(fā)展和美國保守主義政治思潮和政治運動的興起與壯大有機地結(jié)合在一起，展示了這些智庫在美國保守主義發(fā)展中所扮演的重要角色。
在這些保守主義智庫中，王海明博士對傳統(tǒng)基金會著墨頗多。傳統(tǒng)基金會作為保守主義意識形態(tài)智庫的旗艦，在美國保守主義運動的發(fā)展中起到了舉足輕重的作用。王海明博士詳細描述了傳統(tǒng)基金會在里根政府以及特朗普競選與執(zhí)政期間扮演的重要角色。一方面，傳統(tǒng)基金會是重要的政治理念和執(zhí)政綱領(lǐng)設(shè)計者；另一方面，傳統(tǒng)基金會為里根政府和特朗普政府提供了為數(shù)眾多的后備官員，扮演了“影子轉(zhuǎn)型團隊”的功能。唯其如此，傳統(tǒng)基金會被視為美國"保守主義的大本營”。
這部著作對于學術(shù)界的貢獻在于，一方面，王海明博士對美國保守主義和美國政治智庫的研究為我們理解當代美國政治做出了頗有價值的貢獻；另一方面，國內(nèi)智庫發(fā)展正處于方興未艾之際，作者關(guān)于美國智庫的翔實研究對于促進我國智庫的發(fā)展也會有所裨益。
北京大學政府管理學院教授李強
2018年2月于燕園
注：
[1]自由主義發(fā)展史上，曾出現(xiàn)過兩種英文都譯為“新自由主義”的理論形態(tài)。其一是以牛津唯心主義為代表的New Liberalism，其主要理論特征是修正古典自由主義 放任經(jīng)濟的傾向，強調(diào)國家在干預(yù)經(jīng)濟和實現(xiàn)社會正義方面的職能；其二是在20世紀中期興起并在2 0 世 紀 70—8 0 年代達到髙峰的Neo-liberalism, 其理論特征是揚棄New liberalism的國家理論，創(chuàng)造性地復興古典自由主義關(guān)于經(jīng)濟自由的理論。國內(nèi)學術(shù)界 為 了 避 免 這 兩 種 “新自由主義”的混淆，曾探索過不同的譯法。李 強 .自 由 主 義 [M] . 北京：東方出版社，2015.中綜合考慮兩種自由主義形態(tài)的理論特征，特別是考慮到國內(nèi)學術(shù)界和理論界的主流用法，嘗 試 將 New liberalism譯 為 “新型自由主義”，Neo- liberalism譯 為 “新自由主義”。
后記
為了深入理解美國的智庫體系，筆者曾于2013年至2018年六次赴華盛頓、紐約等地走訪美國一線智庫，與這些智庫的相關(guān)負責人和研究員進行交流，并有意識地對美國保守主義運動和意識形態(tài)智庫以及憲法研究領(lǐng)域的著名學者進行訪談。
這些訪談機會主要得益于筆者所在的中國金融四十人論壇（以下簡稱四十人論壇），理解美國的智庫體系是四十人論壇國際化的需要，也是我個人的興趣所在。六年前，一些問題很明顯地擺在我眼前：為什么美國智庫能有如此大的影響力？這種影響力模式是否美國獨有？美國的經(jīng)驗有多少可以復制或移植？單純了解美國智庫的管理模式對中國的新型智庫建設(shè)會有啟發(fā)，但恐怕難以真正理解其內(nèi)在邏輯，由此又很容易帶來邯鄲學步式的尷尬。還有哪些角度有助于理解美國的智庫呢？也許政治和歷史的視角可以更好地提供答案。從關(guān)于美國智庫的一些基本問題出發(fā)，進而發(fā)掘美國保守主義智庫的興起邏輯及其在保守主義運動、美國政治兩極化過程中徹底的政治化，筆者最終有機會找到了一條更有價值的分析路徑。
當前，中國的智庫建設(shè)正面臨著前所未有的發(fā)展契機。2013年4月，習近平總書記首次提出建設(shè)“中國特色新型智庫”的目標；之后，十八屆三中全會相關(guān)決定中明確提出“加強中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”；2014年10月，習總書記在中央全面深化改革領(lǐng)導小組第六次會議上指出，要把中國特色新型智庫建設(shè)作為一項重大而緊迫的任務(wù)切實抓好，并提出要重視專業(yè)化智庫建設(shè)。在此過程中，中國各類智庫在體制內(nèi)外得到了更多的關(guān)注與支持。對比美國，當前中國智庫的發(fā)展契機類似于20世紀初的“進步時代”。100 年前的美國，其經(jīng)濟實力已經(jīng)全球領(lǐng)先，同時也面臨貧富差距擴大等各類社會問題。在“進步時代”，美國社會各界推崇用專業(yè)的、科學的方式解決政府管理中面臨的問題。以布魯金斯學會為代表，美國第一批智庫應(yīng)運而生。
在可預(yù)見的幾年內(nèi)，中國將成為世界第一大經(jīng)濟體，而現(xiàn)代社會、現(xiàn)代經(jīng)濟、現(xiàn)代金融體系也面臨著一系列實際問題的挑戰(zhàn)，國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化需要集聚各界智慧，也在呼喚更多有影響、高質(zhì)量的現(xiàn)代智庫。不同于美國的情況，中國絕大多數(shù)屬于體制內(nèi)智庫，所有智庫所分享的是共同的價值觀。美國意識形態(tài)智庫尤其是保守主義智庫的發(fā)展歷程和模式，有些值得借鑒，有些值得警惕。其中最需要警惕的是美國智庫的政治化發(fā)展，這不僅有害于政治的清明，也有害于智庫的理性。值得借鑒的是，美國智庫重視研究成果的質(zhì)量，尤其是重視智庫的獨立性。獨立性是質(zhì)量最重要的保證因素，是智庫的需要，也是政府的需要。在中國，無論體制內(nèi)智庫還是社會智庫，如果能基于相同的價值觀和不同的視角，在獨立的前提下開展研究，生產(chǎn)出與政府部門“不一樣”的研究成果供決策層參考和比較，其自身價值也會更大。中國的社會智庫相比美國要弱小得多，盡管沒有像體制內(nèi)智庫那樣享受財政撥款、人員編制等方面的支持，但其天然的獨立性特征，一方面有利于這些智庫心無旁騖地開展政策研究，另一方面也讓這些智庫有優(yōu)勢搭建非官方國際交流的“第二軌道”。當然，社會智庫要發(fā)展，最核心的考驗還在于能否在相對獨立的框架下堅持專業(yè)化的研究路徑、吸引高水平的研究人員、提供高質(zhì)量的研究成果。
四十人論壇從零起步，走出了一條獨具特色的新型智庫道路。這條道路不同于國內(nèi)外既有的智庫模式，借用四十人論壇首屆常務(wù)理事會主席陳元先生概括開發(fā)性金融理論時的表述，可以說是“用市場化的方式支持國家戰(zhàn)略”，也可以進一步表述為“以市場化的方式支持國家決策咨詢”，其對應(yīng)的是非營利框架下的一系列組織模式創(chuàng)新。成立之初，四十人以“論壇”為基礎(chǔ)，在第一屆理事會主席蔣超良和第一屆學術(shù)委員會主席謝平的支持下，以開展有特色的閉門研討活動為主，輔之以內(nèi)部競爭和年度淘汰機制，立項課題、召開評審會，發(fā)布研究報告，出版系列專著，形成了一個富有成果的高質(zhì)量交流“平臺”。隨著品牌影響力、財務(wù)基礎(chǔ)的不斷積累，論壇實力持續(xù)增強，平臺之下研究院、基金會等一系列實體智庫陸續(xù)成立，有錢穎一擔任上海新金融研究院院長，也有管濤、張斌、謝平、哈繼銘等一流的專職研究人員加盟四十人金融研究院。相比國內(nèi)外傳統(tǒng)智庫“先有研究人員，后有研究成果”的一般模式，四十人論壇打破常規(guī)，從平臺做起，由閉門會議研討到專職研究人員研究，實現(xiàn)了“先有研究成果，后有（專職）研究人員”、從平臺到“平臺 + 實體”的新型智庫發(fā)展模式，也自然形成了平臺和實體研究機構(gòu)內(nèi)部尊重研究和服務(wù)于研究人員、追求高水平的研究成果和對競爭淘汰機制的認同文化。
四十人論壇堅持專業(yè)化智庫的發(fā)展路徑，其內(nèi)部核心原則是“選題、質(zhì)量和影響力”，也就是要持續(xù)優(yōu)化選題、持續(xù)提高研究質(zhì)量、持續(xù)提升研究成果和智庫平臺的影響力。四十人論壇的質(zhì)量管理框架類似于彼得森國際經(jīng)濟研究所，而模式上又有所不同。除了實體智庫和高級研究員，在這里，一個規(guī)范而有效的交流平臺優(yōu)勢明顯。
從 2007 年下半年籌備開始，四十人論壇已走過 10 年。10 年來的發(fā)展歷程，可謂篳路藍縷。作為一家民間智庫平臺，每一步前行都要面對前所未有的難題。還好，每一道難題的背后，總有一扇創(chuàng)新之門。四十人論壇的創(chuàng)新之路，小而言之是初步實現(xiàn)了新型智庫模式的組織創(chuàng)新，大而言之則有望探索出一條中國知識分子以獨立的身份、用專業(yè)知識報效國家的新路徑。從中國歷史上看，知識分子通常以“修齊治平”為自身價值實現(xiàn)的目標，以“濟蒼生，安社稷”為己任。然而，傳統(tǒng)上，懷揣報國理想和滿腹經(jīng)綸的“士”，其報國路徑無非登科入仕或充當幕僚，身份和經(jīng)濟上的獨立性缺乏可持續(xù)的組織模式和經(jīng)濟基礎(chǔ)。
從 2007 年籌備期的管濤、鐘偉、陸磊3位到2008年成立之初的40位創(chuàng)始成員，四十人論壇的研究平臺上逐漸聚集了金融界體制內(nèi)外各類機構(gòu)300余位成員、顧問和理事，他們以個人身份參與內(nèi)部研討，承擔研究課題。尤其是 2015 年開始加盟的專職高級研究員，以獨立的身份專注開展前瞻性和針對性的政策研究，持續(xù)挖掘重點問題，成為智庫研究的基礎(chǔ)力量。平臺之下研究院、基金會與金融界的各類機構(gòu)形成持續(xù)的合作關(guān)系，不僅為各項研究提供了良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，也讓研究本身更接近市場、接近政策，更接地氣。下一步，四十人論壇有望進一步集聚更多高水平的專職高級研究員，在現(xiàn)代智庫的模式下持續(xù)開展專業(yè)研究，持續(xù)支持中國經(jīng)濟和金融的現(xiàn)代化，從而實現(xiàn)自身以專業(yè)研究報效國家、兼濟天下的理想。
2012年以來，得益于常務(wù)理事會主席陳元先生的引領(lǐng)和學術(shù)委員會主席錢穎一、黃益平老師的支持，四十人論壇在國際化的道路上快步前進。對美國智庫體系的觀察與思考，一方面幫助我更好地服務(wù)于四十人論壇的國際交流與合作，另一方面也讓我得以完成學業(yè)。就個人而言，專注學術(shù)研究在走出校園之后相當長的一段時間內(nèi)都是我一個難以割舍的理想，也許讀博士是一個好的入口。然而，現(xiàn)實很骨感，學術(shù)之路道阻且長，何況智庫運營早已成為我的志業(yè)。
本書的寫作，基于2016年12月完成的博士論文，之后一年多的時間里，我努力抽出時間對論文加以完善，主要是想給自己這段學習經(jīng)歷一個交代。也許因為智庫運營的經(jīng)驗，或是所讀的政治學理論專業(yè)，筆者觀察美國智庫的角度也有所不同。四十人論壇的運營經(jīng)歷為我理解智庫邏輯提供了豐富的養(yǎng)料，而手頭厚厚的幾本訪談錄，更是見證了我對美國智庫的認識過程。當然，我并非專注研究的學者，完善書稿的過程中，一方面忐忑于學術(shù)上的規(guī)范，另一方面又擔心占用的時間耽誤了手頭的智庫運營工作。在論文的基礎(chǔ)上側(cè)重邏輯和可讀性的完善，這樣的決定讓我輕松了很多，又等于認同在學術(shù)規(guī)范上沒那么嚴謹了。尤其是對特朗普時期的分析，因為一切才剛剛起步，無論是可參考的材料還是事實已經(jīng)呈現(xiàn)出的邏輯，都未必成熟。2018年1月1日，傳統(tǒng)基金會第六任總裁正式上任，埃德溫?福伊爾納為期7個月的緊急接盤告一段落，傳統(tǒng)基金會故事的續(xù)集才剛剛開始?？傊?，書稿肯定還有不少問題，本書所呈現(xiàn)的只是一個歷史片段中的一部分邏輯，本人對內(nèi)容的邏輯和可讀性等方面也還不滿意，只是時間上不想再拖了。
本書涉及的訪談和寫作歷時5年有余，在此過程中，有來自各方面的幫助。首先要感謝李強老師對論文和本書寫作的大量指導，感謝袁剛、王焱、査道炯、韓水法、段德敏、霍偉岸、孔新峰等老師對論文提出的評審和修改意見，這些老師主要來自政治學領(lǐng)域，他們的指導和批評讓我不斷努力從智庫走向美國的政治體系；論文思路的形成，要感謝華盛頓訪問過程中來自里奇、弗蘭克和李?愛德華茲的啟發(fā)，里奇讓我意識到美國意識形態(tài)智庫的重要，弗蘭克讓我注意到保守派中的“融合主義”，李?愛德華茲熟知保守主義運動并與我反復探討傳統(tǒng)基金會的發(fā)展邏輯 —— 當然，讓我清楚傳統(tǒng)基金會政治化路徑的是埃德溫?福伊爾納和在美國國會的實地調(diào)研；要特別提到的是四十人論壇2012年以來與彼得森國際經(jīng)濟研究所的交流與合作，合作過程讓我有機會深入觀察美國智庫，尤其是其老所長伯格斯坦對獨立智庫內(nèi)在邏輯的解析，現(xiàn)任所長亞當?珀森熱心幫忙聯(lián)絡(luò)華盛頓的智庫和國會、白宮等相關(guān)方面，珀森先生甚至把自己內(nèi)部管理的重要文件和盤托出，讓我受益匪淺；還要感謝訪談和寫作過程中四十人論壇各位老師和同事的幫助，感謝幾年間一起赴美訪問的黃益平、劉晗、宋姍姍、張鑫、李靜、何曉貝、胡冰，感謝錢穎一和黃益平老師、隆國強、管濤、郭凱、高善文、鐘偉、張斌對書稿提出的寶貴意見，感謝葉楓、廉薇、馬冬冬、林月婷、王夢涵、臧子明、楊博、王星、裴苒迪、鄧歡、康怡安、孟凡鈺、劉入源等同事幫忙查找資料、完善腳注 ；感謝老朋友、中信出版集團總編輯喬衛(wèi)兵和本書的責任編輯寇藝明對書稿的完善數(shù)次給出寶貴建議 ；最后要特別感謝家人對我工作和學習的支持，尤其要感謝我的兒子 —— 在我壓力大的時候，常常是他帶給我快樂，而我卻不能給他應(yīng)有的陪伴。
王海明
2018年1月20日
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