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2020上海國際金融中心發(fā)展戰(zhàn)略研究
李迅雷 等著
中國金融出版社 2016年4月
內(nèi)容簡介
本書從空間經(jīng)濟分布、規(guī)模經(jīng)濟效益、集聚經(jīng)濟效應(yīng)、外部經(jīng)濟等方面對金融活動集聚現(xiàn)象進行解釋，為國際金融中心建設(shè)提供理論支撐；實踐上，深入分析紐約、倫敦、東京、香港、新加坡等全球重要國際金融中心的發(fā)展歷程、形成機制和國家角色，發(fā)現(xiàn)差距和問題，完善金融生態(tài)建設(shè)。綜合研究成果，本書提出2020 年上海國際金融中心發(fā)展目標(biāo): 資本項目基本完全開放, 建成全球最重要的人民幣金融循環(huán)樞紐和人民幣定價中心,初步形成以SCHIPS 為基礎(chǔ)的人民幣清算中心, 成為與我國經(jīng)濟實力和人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心。到“十三五”期末，上海金融市場將建設(shè)成為與目標(biāo)國際金融中心相匹配的規(guī)模、 廣度和深度, 全球排名前五, 在亞洲超越新加坡和香港, 成熟度與東京基本相當(dāng)。
目錄
第一章 引言
第一節(jié) 研究背景及意義
第二節(jié) 主要研究內(nèi)容及方法
第三節(jié) 結(jié)構(gòu)安排及創(chuàng)新點
第二章 國際金融中心建設(shè)的概念界定及理論研究
第一節(jié) 相關(guān)概念的界定
第二節(jié) 國際金融中心建設(shè)的相關(guān)理論研究
第三章 紐約國際金融中心發(fā)展經(jīng)驗研究
第一節(jié) 紐約國際金融中心的發(fā)展概況
第二節(jié) 紐約國際金融中心的形成模式
第三節(jié) 紐約國際金融中心的發(fā)展演進
第四節(jié) 紐約國際金融中心建設(shè)中的國家角色
第五節(jié) 紐約國際金融中心建設(shè)對上海的啟示
第四章 倫敦國際金融中心建設(shè)的發(fā)展歷程、經(jīng)驗借鑒和啟示
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 倫敦國際金融中心發(fā)展現(xiàn)狀
第三節(jié) 倫敦國際金融中心成長的歷史階段
第四節(jié) 倫敦國際金融中心形成的優(yōu)勢及動力
第五節(jié) 倫敦國際金融中心的發(fā)展模式及機制
第六節(jié) 政府在倫敦國際金融中心的角色和作用
第七節(jié) 倫敦對上海國際金融中心建設(shè)的借鑒之處
第五章 東京國際金融中心建設(shè)的發(fā)展歷程、經(jīng)驗借鑒和啟示
第一節(jié) 東京金融業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
第二節(jié) 東京崛起為國際金融中心的歷史背景
第三節(jié) 東京作為國際金融中心的衰敗
第四節(jié) 東京對上海建設(shè)國際金融中心的啟示
第六章 香港國際金融中心建設(shè)的發(fā)展歷程、經(jīng)驗借鑒和啟示
第一節(jié) 香港金融業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
第二節(jié) 香港崛起為國際金融中心的歷史背景
第三節(jié) 香港國際金融中心的形成和發(fā)展
第四節(jié) 香港對上海建設(shè)國際金融中心的啟示
第七章 其他國際金融中心建設(shè)的發(fā)展歷程、經(jīng)驗借鑒和啟示
第一節(jié) 巴黎國際金融中心的發(fā)展歷程、經(jīng)驗借鑒和啟示
第二節(jié) 新加坡國際金融中心的發(fā)展歷程、經(jīng)驗借鑒和啟示
第八章 上海與世界主要國際金融中心比較分析
第一節(jié) 新華—道瓊斯國際金融中心發(fā)展指數(shù)
第二節(jié) 全球金融中心指數(shù)
第三節(jié) 結(jié)論
第九章 2020 年上海國際金融中心發(fā)展規(guī)劃
第一節(jié) 2020 年上海國際金融中心發(fā)展總體目標(biāo)
第二節(jié) 上海國際金融中心發(fā)展基本原則
第三節(jié) 上海國際金融中心發(fā)展的路徑選擇
第十章 上海要把握機遇全力推進2020 年國際金融中心建設(shè)
第一節(jié) 加快上海金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)
第二節(jié) 上海金融市場建設(shè)
第三節(jié) 上海金融機構(gòu)培育與聚集
第四節(jié) 上海特色金融發(fā)展
參考文獻
序言
建設(shè)上海國際金融中心是黨中央、國務(wù)院從我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)全局高度做出的一項重大戰(zhàn)略決策。近年來，在國家相關(guān)部門的關(guān)心指導(dǎo)下，在社會各方面的大力支持下，上海始終堅持以金融市場體系建設(shè)為核心，以金融改革創(chuàng)新開放先行先試和營造良好金融發(fā)展環(huán)境為重點，金融業(yè)保持持續(xù)較快發(fā)展，基本確立了國內(nèi)金融中心地位，初步形成了全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新、交易、定價和清算中心。
“十三五”時期是上海到2020年 “基本建成與我國經(jīng)濟實力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心”的決定性階段。當(dāng)前，上海國際金融中心建設(shè)處在由內(nèi)向外的開放創(chuàng)新期、由擴大規(guī)模到注重質(zhì)量的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期以及由集聚資源到提升功能的發(fā)展升級期。上海國際金融中心建設(shè)面臨著深刻而復(fù)雜的變化，既有重要機遇，也有風(fēng)險挑戰(zhàn)。我們要審時度勢、加強統(tǒng)籌、科學(xué)謀劃、協(xié)同推進，充分利用各種有利條件，加快破解前進過程中的各種難題，努力實現(xiàn)上海國際金融中心建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)。
“十三五”時期上海國際金融建設(shè)要堅持以市場化、國際化、法治化為方向；堅持以人民幣產(chǎn)品市場建設(shè)為核心；堅持以自貿(mào)試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新為突破口；堅持以科創(chuàng)中心建設(shè)和“互聯(lián)網(wǎng)+”為新動力；堅持以服務(wù)“一帶一路”和長江經(jīng)濟帶等國家戰(zhàn)略為切入點。不斷加快金融改革創(chuàng)新，擴大金融對內(nèi)對外開放，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟效率，優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，維護金融安全與穩(wěn)定。顯著提升上海國際金融中心配置全球金融資源的功能和服務(wù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展的能力，不斷增強上海國際金融中心的輻射力和全球影響力。到“十三五” 期末，上海要基本確立以人民幣產(chǎn)品為主導(dǎo)、具有較強金融資源配置能力的全球性金融市場地位，基本形成公平法治、自由開放、創(chuàng)新高效、合作共享的金融服務(wù)體系，基本建成與我國經(jīng)濟實力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心，邁入世界一流國際金融中心行列。
上海國際金融中心建設(shè)是一項復(fù)雜艱巨的系統(tǒng)工程，需要包括金融業(yè)界專家學(xué)者在內(nèi)的社會各方面共同努力，積極參與出謀劃策。由海通證券副總裁、首席經(jīng)濟學(xué)家李迅雷先生主持撰寫《2020年上海國際金融中心發(fā)展戰(zhàn)略研究》一書，恰逢其時，為上海國際金融中心建設(shè)貢獻了難能可貴的真知灼見。本書理論研究扎實，對國際金融中心建設(shè)的相關(guān)理論進行了深入的分析，不僅從經(jīng)濟學(xué)和金融學(xué)角度對國際金融中心進行分析，而且從空間經(jīng)濟分布、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、集聚經(jīng)濟效應(yīng)、外部經(jīng)濟等方面對金融活動集聚現(xiàn)象進行解釋。同時，本書對紐約、倫敦、東京、香港、新加坡、巴黎等全球主要國際金融中心的發(fā)展進行了全面系統(tǒng)的深入分析，資料豐富、數(shù)據(jù)詳實，具有較高的可讀性和實踐意義。更為重要的是，本書對全球主要國際金融中心研究視角獨特，重點關(guān)注國際金融中心的發(fā)展歷程、形成機制和國家角色等重要因素，切實把握了問題的關(guān)鍵，研究提出“十三五”時期上海國際金融中心發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)建議，對于上海國際金融中心建設(shè)實踐具有一定的參考借鑒意義。
希望更多的專家學(xué)者、有識之士積極建言獻策，為上海國際金融中心建設(shè)貢獻智慧力量。
上海市金融服務(wù)辦公室主任 鄭楊
2016年2月25日
后記
本書是上海新金融研究院學(xué)術(shù)委員會批準立項的2014年內(nèi)部課題的成果。課題的立項和開展得到了上海新金融研究院領(lǐng)導(dǎo)以及黃浦區(qū)人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)的大力支持。在本課題評審會上，評審專家對本課題的成果給予了高度評價，同時也提出了寶貴修改意見。此外，上海新金融研究院的工作人和中國金融出版社的編輯也為本書的出版付出了努力。
本課題由上海新金融研究院學(xué)術(shù)委員、海通證券首席經(jīng)濟學(xué)家李迅雷總負責(zé)，上海金融服務(wù)辦鄭揚主任擔(dān)任本課題顧問，課題組成員包括海通證券數(shù)名專職研究人員，另外復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)等高校實習(xí)生也為本課題作出重要貢獻。從課題提綱確定、分工撰寫到定稿，課題負責(zé)人、課題組顧問和課題組成員進行了多次研討。本課題得以順利完成，是本課題負責(zé)人及課題組成員共同努力的結(jié)果。
本課題具體分工。負責(zé)人：李迅雷。各章節(jié)的具體執(zhí)筆為：第1章：李明亮（海通證券）；第2章：李明亮（海通證券）、張來軍（南京大學(xué)）；第3章：周緣（南京大學(xué)）、王旭（海通證券）、李爭（上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)）；第4章：張來軍（南京大學(xué)）、周新輝（西安交通大學(xué)）；第5章：吳一萍（海通證券）、蔡李幸男（復(fù)旦大學(xué)）；第6章：吳一萍（海通證券）、蔡李幸男（復(fù)旦大學(xué)）；第7章：陳久紅（海通證券）；第8章：范曉軒；第9章：李明亮（海通證券）；第10章：陳久紅、吳一萍、王旭、朱蕾、周洪榮（海通證券）。
本課題分別對紐約、倫敦、東京、香港、新加坡、巴黎等國際金融中心發(fā)展過程、經(jīng)驗進行了全面系統(tǒng)分析。通過相關(guān)指數(shù)來分析上海與全球主要國際金融中心的差距?？紤]到上海實際，綜合本課題研究成果提出了2020年上海國際金融中心發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略。本課題組認為，上海國際金融中心建設(shè)是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要考慮的問題還有很多，將面臨諸多挑戰(zhàn)。因此，圍繞上海國際金融建設(shè)的研究還需要不斷深入，本課題組成員期待能夠得到各界專家的批評指正。
作者
2016年3月
關(guān)于作者
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