上海外灘新金融發(fā)展報告?2013
周偉 彭崧 主編
中國金融出版社 2014年7月出版
內(nèi)容簡介：
上海市黃浦區(qū)是中國金融創(chuàng)新實踐的先行者。黃浦區(qū)政府聯(lián)合國內(nèi)領先的專注于新金融領域研究的非營利學術機構——上海新金融研究院，出版發(fā)布《上海外灘新金融發(fā)展報告?2013》。這既是黃浦區(qū)新金融建設成就的重要展示平臺，也是一次金融創(chuàng)新的實踐與理論的完美結合。報告共分為四個部分：第一篇是上海外灘金融歷史現(xiàn)狀和未來發(fā)展的總述；第二篇是上海外灘及周邊地區(qū)代表性金融機構的發(fā)展概述；第三篇是上海市黃浦區(qū)最近幾年發(fā)布的金融業(yè)相關政策文件；第四篇是上海新金融研究院2013年召開的學術研討會的代表性成果。
本書目錄
第一篇 總論篇
第一章 外灘金融發(fā)展簡史
一、外灘成為英法租界和中國對外貿(mào)易中心
二、外灘金融業(yè)隨實體經(jīng)濟發(fā)展而日益繁榮
第二章 外灘金融發(fā)展現(xiàn)狀
一、金融要素市場
二、金融機構
三、金融創(chuàng)新
四、政策和金融生態(tài)環(huán)境
第三章 外灘金融發(fā)展機遇與前景分析
一、上海：中國建設國際金融中心的首選地
二、外灘在上海國際金融中心的重要地位
第二篇 機構篇
第四章 金融要素市場機構
一、中國外匯交易中心
二、上海清算所
三、上海黃金交易所
第五章 銀證保金融機構
一、上海浦東發(fā)展銀行
二、海通證券股份有限公司
三、東方證券股份有限公司
四、人保財險航保中心
五、匯添富基金
第六章 新金融和類金融機構
一、上海國際信托有限公司
二、農(nóng)銀金融租賃有限公司
三、上海黃浦豫園小額貸款股份有限公司
四、中信商業(yè)保理有限公司
五、山金金控資本管理有限公司
第七章 金融NGO機構
一、上海新金融研究院
二、上海金融業(yè)聯(lián)合會
第三篇 政策篇
第八章 規(guī)劃類
一、上海外灘金融集聚帶建設發(fā)展綱要（2010-2020年）
二、黃浦區(qū)金融服務業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃（修訂）
第九章 意見類
一、黃浦區(qū)關于服務上?！皟蓚€中心”戰(zhàn)略，加快推進外灘金融集聚帶建設的實施意見
二、黃浦區(qū)建設外灘金融創(chuàng)新試驗區(qū)的實施意見
第十章 細則類
一、黃浦區(qū)促進現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展的實施辦法
二、黃浦區(qū)促進總部經(jīng)濟發(fā)展的實施辦法
三、黃浦區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展的實施辦法
四、黃浦區(qū)關于建設外灘金融創(chuàng)新試驗區(qū)的實施意見細則（暫行）
第四篇 學術篇
第十一章 互聯(lián)網(wǎng)金融大變局
一、互聯(lián)網(wǎng)金融的現(xiàn)實與未來
二、互聯(lián)網(wǎng)金融背后的信用體系
三、金融大數(shù)據(jù)的思維與實踐
SFI閉門研討會：互聯(lián)網(wǎng)金融超越傳統(tǒng)金融的可能
第十二章 新形勢下保險資產(chǎn)投資管理再探索
一、保險資金股權投資的創(chuàng)新和實踐
二、保險資產(chǎn)管理的理論與實踐
SFI閉門研討會：保險資金股權投資的發(fā)展與監(jiān)管
第十三章 私募股權基金的發(fā)展與挑戰(zhàn)
一、PE的基本功能、運作及監(jiān)管
二、未來十年，我們?nèi)绾巫鐾顿Y？
三、我國PE的發(fā)展前景及改革建議
SFI閉門研討會：私募股權基金的發(fā)展和挑戰(zhàn)
第十四章 大資管時代信托業(yè)的發(fā)展策略
一、泛資產(chǎn)管理時代的信托業(yè)未來
二、轉型環(huán)境下的信托公司應變之道
三、大資管時代信托業(yè)的問題與挑戰(zhàn)
SFI閉門研討會：信托業(yè)的發(fā)展和挑戰(zhàn)
第十五章 新金融的角色和影響
一、新金融發(fā)展的九個“新”
二、新金融發(fā)展對貨幣調控及金融管理的挑戰(zhàn)
三、新金融發(fā)展對金融監(jiān)管政策的挑戰(zhàn)
四、我國新金融發(fā)展研究——基于實體經(jīng)濟的視角
新金融年會：新金融的意義及其與監(jiān)管的關系
附錄一 外灘金融集聚帶建設大事記（2009—2013年）
附錄二 上海新金融研究院簡介
附錄三 上海新金融研究院組織架構與成員名單（2014年）
后記
序言
以互聯(lián)網(wǎng)金融、信托、私募基金等為代表的新金融業(yè)態(tài)近年來發(fā)展之勢如火如荼，成為社會各界廣泛關注的重要金融現(xiàn)象。國內(nèi)現(xiàn)在已有很多地區(qū)提出了發(fā)展新金融或相關產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略，其中，上海市黃浦區(qū)走在了前列，并成為這一領域的佼佼者?！渡虾Ｍ鉃┬陆鹑诎l(fā)展報告?2013》匯集了黃浦區(qū),特別是外灘地區(qū)最近一年的相關新金融研討活動和金融業(yè)各業(yè)態(tài)的創(chuàng)新實踐,展示了黃浦區(qū)在新金融領域取得的理論和實踐成就，對金融從業(yè)者和關心中國金融改革創(chuàng)新的讀者都有較高的參考價值。
位于上海市黃浦區(qū)的外灘地區(qū)是中國現(xiàn)代金融的發(fā)源地，曾經(jīng)被譽為“遠東華爾街”，具有悠久的金融發(fā)展歷史和深厚的金融文化底蘊。從第一家商辦銀行到第一家官辦銀行，從第一家外資保險公司到第一家華資保險公司，上海外灘地區(qū)曾經(jīng)創(chuàng)造了中國金融歷史上無數(shù)個“第一”。如今，在新金融的探索發(fā)展上，上海外灘地區(qū)依然走在了全國的前列。
所謂“新金融”，既包括互聯(lián)網(wǎng)金融、股權投資、風險投資為代表的金融新業(yè)態(tài)，也包括傳統(tǒng)金融機構拓展或分拆出來的新業(yè)務板塊。可以說新金融是一個相對的概念，有些業(yè)態(tài)在西方國家已經(jīng)非常成熟，在中國卻仍屬新鮮事物。因此，新金融和傳統(tǒng)金融緊密相連，不可分割，新金融的發(fā)展會推動整個金融體系進入一個新的發(fā)展階段?，F(xiàn)在和將來，新金融的作用都不可低估。
近年來，我國金融業(yè)恰恰經(jīng)歷了一場深刻的創(chuàng)新和轉型，以銀行為主的間接融資模式逐漸向多元化態(tài)勢轉變。目前來自銀行外的其他金融機構的融資規(guī)模已經(jīng)占據(jù)整體社會融資規(guī)模的半壁江山。新金融的發(fā)展可謂成績卓著，并且未來不可限量。
在中央確定上海建設國際金融中心目標后，黃浦區(qū)政府充分發(fā)揮獨特的區(qū)位資源優(yōu)勢，深入貫徹中央和上海市的戰(zhàn)略部署，圍繞外灘金融集聚帶開發(fā)建設，提出了“新外灘?新金融”的發(fā)展戰(zhàn)略，吸引了大批創(chuàng)新型金融機構入駐該地區(qū)。2013年，黃浦區(qū)進一步推出“外灘金融創(chuàng)新試驗區(qū)”的戰(zhàn)略，并首次提出試驗區(qū)將以互聯(lián)網(wǎng)金融和民營金融為主體進行創(chuàng)新發(fā)展。一系列舉措的推出使得外灘地區(qū)成功吸引大量新型金融機構入駐，鞏固了黃浦區(qū)在上海國際金融中心建設中的核心地位。
黃浦區(qū)不僅致力于新金融的發(fā)展實踐，也在新金融理論上處于領先地位。2011年，黃浦區(qū)政府聯(lián)合中國知名智庫“中國金融四十人論壇”在上海發(fā)起成立“上海新金融研究院”。在兩年多的時間內(nèi)，舉辦了大量的新金融領域的課題研究和研討活動。本書選編了上海新金融研究院舉行的新金融領域的部分主題演講和圓桌討論內(nèi)容，使得這份綜合報告成為新金融理論和實踐的完美結合。
新金融的發(fā)展方興未艾，很多變化尚無定論，目前國內(nèi)還沒有由某個省市或行政區(qū)主導編寫的關于區(qū)域新金融發(fā)展的報告。因此編寫本書面臨很大的挑戰(zhàn)，好在我們的金融改革和創(chuàng)新事業(yè)才剛剛起步，未來還有很多工作可以做，所以我希望《上海外灘新金融發(fā)展報告》能夠堅持編撰下去，并且質量越來越好，為新金融理論和實踐的進一步探索提供示范。
謝平
2014年7月
后記
上海市黃浦區(qū)是中國金融創(chuàng)新實踐的先行者。黃浦區(qū)聯(lián)合國內(nèi)領先的專注于新金融領域研究的非營利學術機構——上海新金融研究院，出版發(fā)布《上海外灘新金融發(fā)展報告?2013》。這是黃浦區(qū)新金融建設成就的重要展示,必將引起業(yè)內(nèi)的廣泛關注。
作為國內(nèi)區(qū)域性新金融發(fā)展的首份報告，該書凝聚了很多機構和個人的智慧。上海市黃浦區(qū)委書記周偉和黃浦區(qū)人民政府區(qū)長彭崧共同擔任本報告的主編，負責全書的總體策劃、框架確定。黃浦區(qū)分管金融工作的副區(qū)長吳成多次召開分工協(xié)調會，并與上海新金融研究院常務副院長王海明共同擔任本報告的副主編。黃浦區(qū)金融辦聯(lián)合黃浦區(qū)發(fā)改委、財政局等相關機構，對黃浦區(qū)經(jīng)濟金融發(fā)展情況和各類數(shù)據(jù)進行了系統(tǒng)梳理。在黃浦區(qū)金融辦的協(xié)調下，黃浦區(qū)內(nèi)十幾家重點企業(yè)撰寫了所在行業(yè)和本企業(yè)的發(fā)展情況，特別是2013年的重要創(chuàng)新舉措。上海新金融研究院以郭凱為首的研究人員擔任了本報告總論篇的撰寫、全書編輯、校稿等工作。
本報告中的學術篇，匯集了上海新金融研究院過去一年在新金融領域的主要學術成果，參加主題演講或圓桌討論的嘉賓來自政府機關、學術組織和商業(yè)機構。這些嘉賓的發(fā)言均只是其個人的學術行為，并不代表其所在機構的觀點，務請讀者在引用時注意。
本書在編輯出版過程中，得到了黃浦區(qū)有關部門和區(qū)內(nèi)企業(yè)的鼎力相助，中國金融出版社也給予了大力支持，在此表示誠摯的感謝！
由于我們水平有限，不妥之處在所難免，懇請廣大讀者批評指正。
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